1.期货市场法律法规体系介绍yifei18.20(final)试题.ppt

交易所的性质与职能 交易所的组织性质：上海期货交易所指依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定条件设立的会员制交易所，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。 交易所的职能：一、 提供期货交易的场所、设施和服务; 二、制定并实施期货交易所的业务规则; 三、设计期货合约、安排期货合约上市; 四、组织、监督期货交易、结算和交割; 五、制定并实施风险管理制度、控制市场风险; 六、保证期货合约的履行; 七、发布市场信息; 八、监管会员期货业务，查处会员违规行为; 九、监管指定交割仓库的期货业务；十、监管结算银行与本所有关的期货结算业务；十一、中国证监会规定的其它职能。 会员、会员大会、理事会 会员：会员分为期货公司会员和非期货公司会员。会员应当向交易所出资认缴50万元，取得会员资格。 会员大会：会员大会是交易所的权力机构，由全体会员组成。会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。会员大会应当有三分之二以上会员参加方为有效，每一会员享有一票表决权。 理事会：理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会会议至少每半年召开一次。理事会会议应当有三分之二以上理事出席方为有效，其决议应当经全体理事二分之一以上表决通过。 处罚与争议处理 交易所可以根据本章程、交易规则及其实施细则，对期货市场参与者的违规、