Adllxkm券证交易模拟题三.docVIP

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。－－泰戈尔. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 A. 15天 B. 30天 C. 45天 D. 60天 . 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。 A. 100元 B. 1元 C. 1000元 D. 10000元 . 按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和（ ）。 A. 结算保证金账户 B. 结算利息账户 C. 结算抵押款账户 D. 结算风险金账户 4. T日（交易日），投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡，到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务；自（ ） A. T日 B. T+1日 C. T+2日 D. T+3日 . 证券公司应当将集合资产管理计划设定为（ ）。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。 A. 递增份额 B. 递减份额 C. 均等份额 D. 任意数量份额 6. 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（ ） A. 1个交易日 B. 2个交易日 C. 3个交易日 D. 5个交易日 7. 代办股份转让时，投资者委托指令以（ ）方式成交。 A. 集合竞价 B. 撮合方式定价 C. 连续竞价 D. 交易所定价 . 下面的（ ）不属于证券交易特征。 A. 安全性 B. 流动性 C. 收益性 D. 风险性 . 在开放式基金（ ）的基础上，再一定的手续费，就可以得出。 A. 资产净值 B. 资产总值 C. 负债净值 D. 负债总值 . 清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用（ ）解释。 A. 第一种 B. 第二种 C. 第三种 D. 都不适用 11. 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（ ）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。 A. 2年 B. 3年 C. 4年 D. 5年 12. 证券清算和交收两个过程统称为证券（ ）。 A. 收付 B. 过户 C. 结算 D. 登记 13. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前（ ）内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）. 1个工作日. 3个工作日. 5个工作日. 10个工作日. 在净额清算中，清算证券时，（ ）。 A. 只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 B. 在同一清算期内不同种类证券可以合并计算 C. 在不同清算期内的同种证券才能合并计算 D. 在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算 15. 中小企业板上市连续个交易日内公司股票通过交易系统实现的累计成交量低于300万股实行退市风险警示的，在其后（ ）交易日内的累计成交量低于300万股终止其股票上市。 A. 个 B. 个 C. 个 D. 个 . 根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在（ ）的应收或应付金额。 A. T-1日 B. T日 C. T+1日 D. T+2日 17. 资产管理业务是指（ ）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作， 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A. 商业银行 B. 投资管理公司 C. 证券公司 D. 基金管理公司 1