C09018课后测验100分.doc

一、单项选择题 1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）内向中国证券业协会报告。 ??? A. 五个工作日 ??? B. 十五个工作日 ??? C. 十个工作日 ??? D. 三个工作日 2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（ ）。 ??? A. 为存在利益冲突的客户提供服务 ??? B. 将自身利益置于客户利益之上 ??? C. 将自身利益放在首位 ??? D. 确保客户的利益得到公平的对待 3. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（ ）向中国证券业协会申请执业注册。 ??? A. 中国证监会 ??? B. 所在机构 ??? C. 地方证监局 ??? D. 证券交易所 4. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（ ）报告。 ??? A. 中国证监会 ??? B. 地方证监局 ??? C. 中国证券业协会 ??? D. 所在机构高级管理人员或者董事会 二、多项选择题 5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（ ）的承诺。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 勤勉尽责 ??? B. 保证最低收益 ??? C. 诚实守信 ??? D. 投资不受损失 6. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 买卖法律明文禁止买卖的证券 ??? B. 向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 ??? C. 向利益相关方行贿 ??? D. 接受利益相关方的贿赂 7. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ ）负有保密义务。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 在执业过程中获得的未公开信息 ??? B. 国家秘密 ??? C. 客户的商业秘密及个人隐私 ??? D. 所在机构的商业秘密 8. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 ??? B. 向委托人承诺证券投资收益 ??? C. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 ??? D. 接受他人委托从事证券投资 9. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（ ）时，应及时向所在机构报告。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 相关方利益与客户的利益发生冲突 ??? B. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突 ??? C. 自身利益与客户的利益发生冲突 ??? D. 自身利益与客户的利益可能发生冲突 10. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ ）交易记录。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 毁损 ??? B. 隐匿 ??? C. 伪造 ??? D. 篡改 11. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统 ??? B. 进行调查 ??? C. 视情节轻重采取纪律惩戒措施 ??? D. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理 三、判断题 12. 在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（ ） ??? 正确 ??? 错误 13. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不