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C15011(100分)课后测试答案 一、单项选择题 1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（ ）万元以下罚款。????A. 三；一????B. 三；三????C. 五；三????D. 五；五???? 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（ ）。????A. 对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料????B. 调查取证，询问当事人及其相关单位和个人????C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料????D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户???? 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（ ）。????A. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统????B. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息????C. 基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为????D. 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解???? 您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 私募基金应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 从事私募基金业务的相关机构及从业人员不得玩忽职守、不按照规定履行职责，不得侵占、挪用基金财产。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 私募基金可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。（ ）???? 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送和利益冲突的的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得不公平地对待其管理的不同基金财产。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：100.0 一、单项选择题 1. 《私募投资基金监督管理暂行办法》将“全口径登记备案基础上的重点监测”作为立法原则，下列不属于该原则要求内容的是（ ）。????A. 各类管理规模不等的基金管理人和基金，均统一到基金业协会登记和备案????B. 基于协会登记备案信息，证监会主要对管理规模较大的基金管理机构进行重点监测????C. 不同类型管理人选择加入不同专业委员会接受行业自律????D. 对管理规模较小的基金管理机构，按照问题导向，主要基于证交所等监测信息、投资者投诉、社会举报、舆情监测等线索进行风险监测；依据风险监测信息，开展现场检查和执法???? 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 2. 下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（ ）。????A. 本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市场主体积极性????B. 本办法体现了与监管