国外审计动态.docVIP

国外审计动态 第期 （总第期） 审计署审计科研所 2016年月日 （2016年6月公布） 航空安全：美国运输安全管理局正采取措施提高快速安检的有效性，但仍需要改善对安检程序的监督 人脸识别技术：美国联邦调查局应更好地保证隐私和准确度 信息安全：美国联邦储蓄保险公司对财务系统进行了安全控制，但仍需进一步改进 环境保护：美国环境保护署实施美国审计署所提建议的情况 联邦监狱系统：需要更好地评估采用监禁替代方案的效果 美国审计署审计报告要览 （2016年6月公布） 航空安全：美国运输安全管理局正采取措施提高快速安检的有效性，但仍需要改善对安检程序的监督 一、基本情况 2015年，美国运输安全管理局（TSA）在450多个机场安检了7.08亿次乘客。在安检中，运输安全管理局负责保证民航安全和乘客高效流动。运输安全管理局雇佣安检人员（TSO），对乘客和行李进行安检。运输安全管理局每年都会测评安检人员的绩效，并将其作为航空安检有效性监测工作的重要内容。从2011年起，运输安全管理局开始为特定乘客提供快速安检程序，以增强民航安全，并减少乘客的排队和等待时间，改善其乘机体验。 该报告关注运输安全管理局为提高快速安检安全有效性而采取的措施，以及为加强安检人员对违禁物品安检而使用的安检人员绩效测评数据。该报告基于美国审计署（GAO）2016年5月和2014年12月发布的报告以及最新进展。此外，审计署分析了运输安全管理局关于快速安检和安检人员测评数据的文档记录。 二、审计发现 自2014年12月审计署发布报告以来，运输安全管理局已经采取措施以改善快速安检的安全有效性。这些措施包括： （1）调整运输安全管理局风险评估程序的算法，以给乘客打分和识别低风险乘客； （2）限制机场使用“人为控制性接纳”（Managed Inclusion）手段，只允许雇佣犬队的机场使用“人为控制性接纳”手段来检测炸药； （3）制定检测管理包程序整体系统安全有效性的计划，以确保该检测与设计程序一致。 根据2015年12月运输安全管理局的备忘录，基于美国国土安全部监察长办公室前期3份调查报告的发现和建议，运输安全管理局改变了风险评估程序和管理包程序。运输安全管理局表示，这些改变有助于保证民航安全，并降低快速安检人数。之前，在2014年12月，审计署发现运输安全管理局并未测试管理包程序的总体有效性，并建议运输安全管理局应确保其测试要坚持原有设计的评估程序，以使得测试结果可靠。美国国土安全部（DHS）同意了该项建议，并计划在2016财年开始测试管理包程序系统的有效性。 运输安全管理局使用了从各种测试程序中获取的安检人员的绩效数据，以确保这些安检人员：（1）通过年度资格审查，并被重新鉴定是否有资格继续执行对乘客和行李的安检；（2）在遵守安检程序的基础上，能够有效执行现场安检。然而，在2016年5月的报告中，审计署发现运输安全管理局并不能够全面评估安检人员对乘客和违禁物品行李安检的绩效，运输安全管理局的评估能力受到不完全、不可靠的测试数据以及不完善的数据分析限制。例如，一些机场并未按照运输安全管理局的要求提供安检人员在2009至2014财年识别违禁物品的工作能力的测试数据。运输安全管理局的官员也表示他们并没有系统地分析测试结果，从而不能为国内安检人员的未来培训提供预测结果。另外，运输安全管理局认为隐蔽测试程序中一项数据的合格率并不可靠，该项隐蔽测试程序在机场使用角色扮演来评估安检人员的绩效。尤其是，对一个独立承包商的测试表明运输安全管理局隐蔽测试的数据可能高估了安检人员的绩效。运输安全管理局正采取措施查找测试结果出问题的根本原因，同时进行整改行动。此外，审计署发现运输安全管理局未跟踪关于隐蔽测试结果建议的落实情况。国土安全部同意审计署2016年5月报告提出的建议，并正在制定解决问题的措施。 三、审计建议 在2016年5月的审计报告中，审计署建议运输安全管理局要确保：（1）机场提交完整的安检人员的绩效数据；（2）该数据要在全国范围内进行分析；（3）要对隐蔽测试建议的落实情况进行跟踪。国土安全部同意报告中的建议，并采取措施解决这些问题。 人脸识别技术：美国联邦调查局应更好地保证隐私和准确度 一、基本情况 过去几十年，科技进步增强了自动人脸识别的总体准确度。美国联邦调查局（FBI）认为这项技术能够帮助执法机构识别罪犯。 美国审计署（GAO）调查了联邦调查局对人脸识别技术的运用情况。该项调查包括：（1）联邦调查局人脸识别技术的能力；（2）联邦调查局在使用这项技术时多大程度上遵循了隐私法律和政策；（3）联邦调查局对这项技术准确度的评估。 为此，审计署查阅了联邦隐私法、联邦调查局的政策、人脸识别技术的使用说明书和其他相关文档，