排污申报审核工作指南.doc

排污申报审核工作指南 （试用） 由于从事排污申报的工作人员更换频繁，业务水平参差不齐。为规范排污申报登记行为，提高排污申报数据的真实性、可靠性，更好地掌握全国污染物排放情况，编制本排污申报审核工作指南。 排污申报登记统计表规范性审核 1、申报分类、时间审核 审核排污者是否按187号文分类填报对应申报表。 审核申报时限是否符合要求： （1）、正常排污申报应在每年1月1-15日内完成申报； （2）、新、扩、改建设项目应在试生产前3个月或项目竣工验收后1个月内完成排污申报； （3）、当排污者排放污染物需作改变或者发生污染事故等造成污染物排放紧急变化的，应在改变3日前或变化后3日内填报相应的变更登记表。 （4）、建筑施工应在开工前15日内进行申报。 2、填表书写规范性审核 （1）、是否用钢笔填报，书写工整、清晰，填报数据是否用阿拉伯数字，文字说明是否用汉字，涂改后是否签章确认有效性。 （2）、申报年份、申报日期、行政区划代码、申报单位法人代码是否正确（个体工商户无法人代码应核对经营者身份证代码）；申报单位全称是否按法人登记或工商行政管理部门核准的名称填写；单位名称应与单位公章所使用的名称一致。填报人、复核人是否签名；单位法定代表人或实际负责人是否签章认可申报内容。 3、申报表需附的相关材料是否齐全 (1)、污染源监测报告单复印件； (2)、单位的用水情况单复印件； (3)、燃料检测单复印件； (4)、申报登记表格中需排污单位测算的数据应提供数据的计算说明； (5)、有关的原辅材料购进、产品销售等情况资料； (6)、当年新增排放口情况说明； (7)、其他需要补充的材料： 危险品固体废物转移联单复印件 固体废物集中处理厂资质证明复印件 固体废物处置原始记录 污染治理设施运行处理原始记录 … 4、申报表内主要数据是否齐全、量纲是否正确。重点是生产数据、主要原辅材料消耗、能源消耗、新鲜水用量、污水排放量、污水排放准确去向等。 5、是否取得排污许可证，核对排污许可证编号与排污许可量（许可浓度、污染物排放许可总量吨/年），许可证有效期限。 6、生产过程中物料投入产出是否平衡、合理。如生产用水的平衡（新鲜用水量=排水量+蒸发量+进入产品量）。 7、生产经营过程中污染物产生量减去通过治理污染的削减量与最终排放量是否平衡、合理；污染的削减量是否与污染治理设施的实际处理能力、实际运行处理的时间吻合 8、填报的直接数据（如设施的运行天数等）是否与生产原始记录相符合。 9、填报的引用数据来源是否有效、合法。如非正常排污状况的监测数据；燃料检测单与在使用的燃料不符。 10、计算数据是否正确，如运用的计算公式、系数、依据等。 11、对于畜禽养殖业、小型企业和第三产业等污水排放无法进行实际监测或物料衡算的排污者是否填报污水排放特征值情况报表。 12、表内逻辑关系是否正确。（参见逻辑关系表） 利用资料审核 1、利用自动监控数据、监督性监测数据审核。 2、利用物料衡算审核排放量。 3、利用“三同时”、污染源治理、历年来排污申报等历史资料审核申报是否有异常。 4、利用同行业、同规模企业类比审核。 5、利用工商管理部门、市政部门、水务、供电部门、燃料供应部门、统计部门等提供的数据审核。 6、利用环境统计数据、许可证申请数据、专项考核数据等参照审核。 7、利用信访举报、行政执法、专项检查数据审核。 三、使用“排污费征收管理系统”软件进行审核 （一）使用“排污费征收管理系统”下“申报审核”模块对填报数据进行审核 1、打开“排污费征收管理系统”输入用户编号和密码进入系统，使用“申报审核”下的“排污数据录入”或“申报审核”模块，如下图 由于2004年排污单位的基本情况及实际排污情况，是通过2005年申报的上年数据体现出来，即“表1-*”（*代表数字1至10），仅以“一般排污者”为例，如下图。因此，若要准确掌握2004年的上述情况，“表1-*”数据间的逻辑关系必须正确。 2、审核可以反复进行多次。再次审核时，对于“表1-*”出现的审核错误信息，如下图，必须回到“申报数据录入”模块进行修改，待“表1-*”数据审核无逻辑错误后，再次审核通过。 （二）使用“报表管理”工具，对填报数据进行审核 1、打开“报表管理”工具，“排污申报核定工作表（年报）”，以“排污申报基本情况汇总表”为例，如下图 2、根据数据间逻辑关系，看数据填报问题。“排污申报基本情况汇总表” 逻辑关系如下： (1)煤炭合计量(吨)＝燃料煤量(吨)＋原料煤量(吨)， (2)油料燃料合计(吨)=重油量(吨)+柴油量(吨)+其他油类燃料(吨)， (3)新鲜用水量（万吨）＝自来水用量（万吨）＋地下水用量（万吨）＋地表水用量（万吨）＋其他用水量（万吨）， (4)总用水量（万吨）