制度因素与中国农业的环境生态问题.docVIP

制度因素与中国农业的环境生态问题 王跃生 【专题名称】农业经济 【专 题 号】F2 【复印期号】1998年05期 【原文出处】《经济学家》(成都)1998年12期第99～104页 【作者简介】王跃生，北京大学经济学院副教授。北京，100871 【内容提要】 本文在当代制度经济学的理论基础之上，通过分析制度因素对形成中国农户行为方式的影响，探讨制度因素在农业环境生态问题中的作用，说明制度因素对于解决环境生态问题的意义。 【关 键 词】制度因素/农业环境生态/土地产权/制度安排 　　一、关于制度与经济行为的理论说明 按照新制度经济学的观点，经济制度实际上就是约束人们经济行为的一系列规则。制度可以分为正式制度和非正式制度。人们的经济活动就是在上述有形和无形的制度约束之下进行的效用最大化行为。就农业生产和农民经济行为方式而言，土地的产权制度、农业生产组织和收益分配制度、农户与政府的关系以及农村社会千百年来所积淀的历史文化传统和行为习惯是最具影响力的制度因素。 产权制度是经济制度中最重要、最核心的一项制度。在农业中，土地作为最重要的生产手段其产权安排如何又居于各种产权制度的核心地位。按照产权经济学，产权可以理解为人与稀缺资源的一组权利关系，产权的实质是由稀缺资源的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权的功能主要是帮助一个人形成他与其它人交易时的预期。这种预期可以大大地节约或增加一个人同外界达成交易的费用。有效的产权制度能节约交易费用，无效的产权制度则大大增加交易成本以致使许多交易无法达成。具体地说，一种有效的产权制度意味着人们经济行为的合理化：人们对资源的相互行为具有稳定的预期，资源得到有效配置和合理使用，与资源使用有关的交易成本，包括谈判、建立和执行契约、解决冲突的成本得以降低，有效地克服经济活动中的外部性影响。总之，有效的产权制度是整个经济制度的核心，它一方面直接影响人们在经济活动中的行为方式，另一方面为其它制度提供基础。 生产组织形式和收益分配形式是经济中的又一项重要制度。一般地说，在农业中，这种组织方式可以有与集中计划与行政管理相适应的集体劳动、集体分工、统一分配形式，与市场经济和私人决策相适应的私营（家庭）农场、个体小农的劳动形式和分配形式。从制度经济学的观点看，集体经营和私人经营是两种不同的制度安排，选择某种制度安排的唯一原因是因为在这种制度安排下资源配置和使用过程中的成本低于别的安排。这种成本可以理解为建立、维持和运行该种制度的交易（包括政府与个人的强制性政府交易、组织与个人的管理交易和平等人之间的市场交易）成本。在集中计划、集体劳动、统一分配制度下，这种成本包括农业生产者非自愿执行上级命令带来的强制成本、组织农民劳动的组织成本和监督成本、搭便车行为造成的浪费等等。从顺利达成交易与执行交易的角度来说，市场制度下的自愿交易比政府交易成本更低、效率更高，正是这种较高的效率可以解释家庭承包责任制以来中国农业的发展。但是，市场交易同样不可能无摩擦地运行，它同样具有运行成本。在某些具有外部性的场合，市场谈判不可能达成有效的交易，此时，用政府行为取代市场行为反而意味着更高的效率。市场型农业中的环境生态问题即可以从这样的角度来看待。 这样就涉及到政府在制度中的作用及政府与农民在生产经营方面的关系。经济学理论分析表明，资源配置是通过经济主体之间的交易实现的，农业中的资源配置则是通过基本生产单位（农户）之间的交易、农户与其它与之有关的经营者之间的交易以及农户与政府之间的交易实现的。在这几类交易中，只有农户与政府的交易是超出纯经济关系具有强制性（并非一致同意）的“政府交易”，其余均是以交易双方一致同意自由自愿为特点的“市场交易”。正统的新古典经济学理论、契约论以及科斯的制度经济学理论都证明，以一致同意的市场交易代替具有强制性的政府交易可以大大提高交易活动的效率，降低交易成本，改善资源配置状况。改革开放实行家庭承包制以来中国农业的发展为此提供了证明。不过，理论分析同样表明，在交易活动具有明显外部性的情况下，市场交易必然带来低效率和资源配置的歪曲，政府交易则明显具有高效率、低成本的特点。这就是说，根据交易活动的性质，在具有外部性特点的交易场合选择政府交易，在不存在外部性的场合选择市场交易，能够节约交易成本，提高交易活动的效率，反之，则会降低效率，增加成本，甚至难于达成交易。在中国农村普遍实行家庭联产承包制、普遍实行市场交易的情况下，区分具有外部性和不具有外部性的经济活动，充分理解市场化的作用与限度，对于资源的合理配置就显得尤其重要。 最后应该提到的是一点是非正式制度即农民的意识形态、价值观念、传统文化和行为习惯等对人们经济活动的影响。非正式制度对于人们的经济行为方式的影响体现在，