【2017年整理】工商办案七步骤.doc

工商办案七大步骤--第一步立案????掌握线索、发现案源，是工商行政管理机关各级办案机构立案查处违法案件的基础和先导。要办案就必须首先重视掌握线索，发现案源。要善于通过初查、分析、筛选、排队，对一个个线索按轻重缓急作出处置，符合立案条件的，促使其尽快进入立案程序。????一、线索来源????１．执法人员主动发现。比如在公务活动中发现线索，包括在对市场交易活动的日常监管中，在处理案件中发现和牵连出其他案件线索；从计算机网络上发现线索等等。实践证明，执法人员主动发现线索，是各级办案单位掌握案源的重要途径。不少地方这类案件占结案数一半以上。????２．从检举、申诉中发现。包括从商业秘密被侵犯的主体等受害人的投诉中发现，人民群众的来电、来信、来访反映检举违法行为，历来是工商行政管理机关获得线索的重要来源，过去、现在和将来均会如此。随着人民群众法律意识的增强，工商行政管理机关通过“３．１５”投诉网络由消费者申诉中不断发现违法主体在侵害消费者权益的同时，也构成行政违法应当受到行政制裁，将越来越多。????３．有关部门转来。工商行政管理机关的办案机构长期以来同公、检、法及其他执法机关配合密切，根据各自不同的职能分工，线索互转的渠道是畅通的，尤其在新的刑事诉讼法对司法机关对不予追究刑事责任而又需要给予行政处罚的应移送有关主管部门的规定作出后，工商行政管理机关更有可能从司法机关及其他行政机关横向移送的案件或线索中获取案源。????４．上级交办。上级机关对下级机关交办案件线索，是实施协调、指导、监督职能的具体体现。上级交办案件的线索来源很广，如群众来信来访、其他机关转来等。上级机关还有权指定下级管辖有争议的案件，有权将自己管辖的案件委托下级调查或办理。工商行政管理机关常常使用上述协调、指导职能，组织有效的“战役”性执法办案活动，均取得显著成效。????５．当事人投案，自述。这类情况多见于共同违法中的成员，往往因分利不均或后果出乎预料，迫于艰难的处境而投案。这类案件数量虽不多，但大部分是大案。如一些单位或个人购买自用的走私汽车因无法上牌，在强大的打击走私浪潮中，只好主动投案，希望从轻处罚的事例曾普遍发生。????明确线索来源途径，有利于执法人员理性地注意寻找案源，不让可能有价值的线索从身边悄悄溜走。????二、线索管理????集中管理，即时初查，是用好线索的基本原则。各办案单位所掌握的线索，应由专人集中登记管理，根据轻、重、缓、急应于当时、当日或次日交办案单位负责人直接初审，其中重大线索应及时向局领导报告。????线索初查及案前调查。初查的基本目的是了解：第一，是否真有违法事实发生，是何种违法行为；第二，违法事实的发生地是否在管辖的行政职权范围之内，具体发生地在何处；第三，该违法行为是否需要实施行政处罚，其中包括该事实是否发生在近两年之内、有无显著轻微的免责情节等。线索初查应当注意及时、保密，注意工作方法。根据线索的明朗程度，可以采取下列方式进行初查：????①侧面调查，多方收集资料；????②对可能有违法事实的现场进行暗访；????③直接向当事人或其合伙人进行调查；????④对有把握的违法现场进行突击检查。????初查中，可以将上述几种方式并用，如可以先收集资料，经过现场暗访再进行现场检查，随之询问当事人。发现紧急情况的，应当在采取措施的同时，立即向领导报告，以免贻误战机。????线索初查后，必须及时进行处置：①对在管辖范围内确有违法事实发生，且应当予以处罚，构成立案条件的，应当立即立案。②对于无违法事实发生或虽有违法但情节显著轻微的、发生于两年前的不予立案。③对于超越本局地域管辖范围的，马上报告上级或直接移交有管辖权的工商行政管理机关。④对于超越工商行政管理机关管辖职能的违法行为，立即移交有管辖权的机关处理。对线索的处置情况需要回复的，应当及时回复提交线索的单位或检举揭发人。????三、报批立案????立案，即有管辖权的工商行政管理机关确认该案件成立。除适用简易程序的当场即时处罚的案件以外，工商行政管理机关决定对某一违法行为依法实施调查处理之前，均应经过审批立案程序。遇紧急情况时，应一边采取措施，一边报告，事后马上补办立案手续。只有经过正式审批立案的案件，才能保障此外一系列具体检查、询问、采用强制措施等行政行为的合法性。立案的条件是确有违法事实发生，而且需要依法处罚。立案之时，并不需要查明实施违法行为的确切当事人是谁、违法行为涉及的具体物品数量及情节、手段如何等等。凡经过初查，办案单位认定符合上述立案条件的，就应当立即填写立案报告表，上报立案。报告的主要内容包括：????①违法事实。包括已掌握的违法事实发生的时间、地点及发生了何种违法事实，该行为的当事人基本情况等。就立案之时而言，所掌握的违法事实还可能存