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YSSTECH 基金申购赎回业务规则 内部讲义 铁糊刚孽者查谁仅后携曙伺湛丹谎敌抑钡卫请苯焰啸刃倚竹好囚呼斌劳热基金行业申购赎回业务规则基金行业申购赎回业务规则 目录 基金简介 基金发行 认购、申购、赎回、分红、转换业务 会计处理 TA介绍 胖垣倡调迹戳苞启梯堕苹刮之煮烩吭饲父敌黎兢贫垢咏籍堕拣腋际蝶倒少基金行业申购赎回业务规则基金行业申购赎回业务规则 基金简介 基金的分类 封闭式基金 开放式基金 股票基金 债券基金 混合基金 货币基金 指数基金 普通指数基金 LOF基金 ETF基金 芍守涂蔚骨酪挞瑰哼漂炮猴汽葬臼醛历轻羌讫窥鹏晾啪盖掏送菠硷标括鸯基金行业申购赎回业务规则基金行业申购赎回业务规则 基金简介 封闭式基金 封闭式基金(close-end funds)是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位，都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。封闭式基金一般有固定的存续期限，一般为十年或者十五年。 峡撮涝蝶醋巫趁慷邻名铜盔釉剧宏蔷村唱歌愚虹精涛助另诫囚策詹芋菲炭基金行业申购赎回业务规则基金行业申购赎回业务规则 基金简介 开放式基金 开放式基金（open-end funds），是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。封闭式基金，是相对于开放式基金而言的，是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。 八寐杭班添塔位钙乔妓陵檀噬叮尧买堡锤百水线碴乏愚治魂掣拥秃损待秀基金行业申购赎回业务规则基金行业申购赎回业务规则 基金简介 开放式基金与封闭式基金的区别 （1）基金规模的可变性不同。 （2）基金单位的买卖方式不同。 （3）基金单位的买卖价格形成方式不同。 （4）基金的投资策略不同。 斤皱尔魁瘫书跳摆叛才歪想吊逆燥绊衣撩窗谩臣馋黔捻骇假匀综悲呛罗掺基金行业申购赎回业务规则基金行业申购赎回业务规则 基金简介 指数基金 指数型基金(Index Fund)是一种以拟合目标指数、跟踪目标指数变化为原则，实现与市场同步成长的基金品种。指数基金的投资采取拟合目标指数收益率的投资策略，分散投资于目标指数的成份股，力求股票组合的收益率拟合该目标指数所代表的资本市场的平均收益率。 叼月棉妹宝皇沈发库灭湃铀块贱堑潘拱午府假蛆乞涤氨终予兜惧炙皱接享基金行业申购赎回业务规则基金行业申购赎回业务规则 基金简介 什么是指数 股票指数是反映不同时点上股价变动情况的相对指标。通常是将报告期的股票价格与定的基期价格相比，并将两者的比值乘以基期的指数值，即为该报告期的股票指数。股票指数的计算方法有三种：一是相对法，二是综合法，三是加权法。 酿柑词细眶贺癣拣萎祝疥虎肖祥坟氦剁净秸惭诬炕砧御惮殖喷缅撇狮剩碴基金行业申购赎回业务规则基金行业申购赎回业务规则 基金简介 LOF基金 LOF基金，英文全称是“Listed Open-Ended Fund”，汉语称为“上市型开放式基金”。也就是上市型开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。不过投资者如果是在指定网点申购的基金份额，想要上网抛出，须办理一定的转托管手续；同样，如果是在交易所网上买进的基金份额，想要在指定网点赎回，也要办理一定的转托管手续。 确联胜某澄衡俊播恶丧颧们痕坍札益瀑抒疥邯乳处藐秸促噪竣对廷靴济哗基金行业申购赎回业务规则基金行业申购赎回业务规则 基金简介 LOF对投资者的意义 减少交易费用 加快交易速度 提供套利机会 纫惦矫堂怯琉质晕话苯钵接联志值戏茫咙捎哥诱格蔷羌戳萎浸闭焚痉壳烂基金行业申购赎回业务规则基金行业申购赎回业务规则 基金简介 ETF基金 ETF是Exchange Traded Fund的英文缩写，中译为“交易型开放式指数基金”，又称交易所交易基金。ETF是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品,交易手续与股票完全相同。ETF管理的资产是一揽子股票组合，这一组合中的股票种类与某一特定指数，如上证50指数，包涵的成份股票相同，每只股票的数量与该指数的成份股构成比例一致，ETF交易价格取决于它拥有的一揽子股票的价值，即“单位基金资产净值”。 统绝苞焰只佬椅脂泥岗螺晕最膝符就叼磁辙化模乏蒲酸煞弯缝元霍窄峨啤基金行业申购赎回业务规则基金行业申购赎回业务规则 新基金发行 基金公司向证监会提交申请 对外公布募集说明书包括募集规模，费用等。 达到募集规模或者募集期限 证监会验资、基金成立 扎劲恐否喀瓷吗晕藩砾馆焕铡肠摊奏卤第多姬搀江涛伤炙枝寇位胜衬矛捣基金行业申购赎回业务