网络版增强行情申请认证指南-中国证监会.docVIP

深圳证券交易所 网络版增强行情 申请认证指南 (Ver2.1) 深圳证券信息有限公司 二○一○年三月 目 录 一、权利声明 1 二、深交所增值行情系列产品简介 1 三、申请资质要求 3 四、申请认证流程 3 五、申请文档编写指引 6 5.1申请材料清单 7 5.2技术系统方案书 7 5.3商业运营计划书 9 5.4补充材料 9 附件1. 网络版增强行情认证申请表 11 附件2. 申请单位基本情况表 12 附件3. 网络版增强行情服务申请表 13 一、权利声明 深圳证券交易所（以下简称“深交所”）提供的增值行情系列产品归其所有，深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）由深交所独家授权，代表深交所全权经营深交所增值行情系列产品。 二、深交所增值行情系列产品简介 增值行情系列产品是深交所为了增加市场透明度，满足不同层次的用户信息需求，拟于未来陆续推出的系列增值信息产品。增强行情是增值行情的第一个产品系列，分为现场版和网络版两个版本，现场版适用于会员营业部的局域网用户，网络版适用于信息服务商的互联网用户。增强行情与传统行情相比有以下显著的优点： 1. 更优的数据传输方式。增强行情系列产品数据在传输过程中，全部采用内存信息交换的方式，无文件读写，处理速度更快，用户可以更及时地获取行情信息。 2. 更丰富的信息内容。针对不同类型的证券产品，增强行情向用户揭示更加完整的证券信息，使投资者更准确地理解不同证券产品的差别。另外，我们还在产品中增加了逐笔成交和逐笔委托，买卖盘也由5档扩展到10档，最优买卖档位还有前50名的分档明细。 3. 不同的产品按频道发送。在增强行情中，股票、基金、债券、衍生产品及指数分别在不同的频道上发送，用户可以按需选择。 4. 更灵活的数据接口。增强行情的数据接口采用基本FIX的STEP协议，未来会升级到FAST STEP。新接口具有良好的灵活性和扩展性，克服了现有行情数据接口格式固定、扩展困难的不足。并且支持系统的平滑升级，使得用户有足够的时间进行技术升级，降低了系统维护的风险。 5. 具有严格的用户控制机制和信息加密手段，信息安全有充足的保障。信息接收的安全认证登录机制、信息加密传输机制、终端内存防拷贝机制等可以有效地防止信息被非法盗用，很好地维护地正规信息用户的合法权益。 现场版增强行情和网络版增强行情的信息内容和客户群体有所不同，两者的具体对比如下表所示。 表1. 深交所增强行情两个版本的对比 对比项目 现场版增强行情 网络版增强行情 适用范围 会员营业网点、基金公司 等局域网内部 信息运营商、会员网上交易、智能手机等广域网 数据内容 证券基本资料、公告、指数、10档行情（及最佳买卖档的50个分档明细）、其它增值信息 在现场版的基础上，增加逐笔委托、逐笔成交等 数据格式 基于FIX标准的STEP协议 基于FIX标准的STEP协议 通讯系统 高速单向卫星 设备托管或 2MB以上高速双向链路 数据重传 无 有 更新速度 与基本行情一致 与基本行情一致 收费模式 按网点数收年费 许可年费+用户月费 注：深交所保留因市场变化对产品内容进行调整的权利。 三、申请资质要求 申请经营深交所网络版增强行情，必须是具有信息经营资格的独立法人或其它深交所认定的合规单位，同时具备以下条件： 1. 具有良好的财务状况，较强的技术实力，并且具备切实可行的为投资者提供可靠服务的商业运营计划； 2. 值得信赖，自觉尊重和保护交易所对证券信息拥有的合法权利，不以非法或未经许可的方式使用或者再分发数据，无商业和电信业方面的不良记录； 3. 有能力自行建立信息服务系统，及时处理和显示深交所网络版增强行情，能够提供以市场为导向的行情揭示系统； 4. 有能力自建用户档案管理、用户使用监控和计费管理系统，以便本所核查用户数据、用户缴费等情况，并指派专人管理及与我所联系。 具备上述条件的单位可按以下流程向深交所提出申请，并逐一办理相关手续。 四、申请认证流程 网络版增强行情申请认证流程如下图所示。 图1. 网络版增强行情申请认证流程图 网络版增强行情申请认证的具体步骤如下： STEP 1. 查询申请材料。申请单位登录深圳证券信息公司网站（），获取本指南（包括流程和申请表格），了解资质认证的具体过程和需要提交的材料清单。 STEP 2. 提出申请。申请单位提交以下表格和相关证明文件，正式向信息公司提出申请。注意，附件1的“单位名称（加盖公章）”替换为申请单位的名称并加盖公章。 （1）网络版增强行情认证申请表（详见附件1）。 （2）申请单位基本情况表（详见附件2）。 （3）网络版增强行情服务申请表（详见附件3）。 （4）工商执照复印件。 （6）经会计师事务所审计过的公司最近一期财务报表（含三