（业务基础科目）大宗现货_题库-从业资格培训题库.docVIP

从业资格培训题库 目录 基础业务培训 1 一、公司及授权服务机构 1 二、大宗现货电子交易模式 3 三、风险控制制度 8 四、交易系统操作 12 五、计算题 12 专业实务培训 14 一、品种及电子合同介绍 14 二、交收细则与流程 17 三、开户操作及银商绑定培训 20 四、计算题 22 基础业务培训 一、公司及授权服务机构 一、单选题 1.华东林业产权交易所成立于（ C ） A、1994年 B、2004年 C、2010年 D、2012年 以下哪个不属于华东林业产权交易所目前所具有的资质（ D ） 首批通过国务院交易场所部际联席会议核准备案的交易所 首家通过中国证监会第2轮交易场所整顿验收的交易平台 省内唯一的全省性林权交易平台 经国家林业局批准同意的唯一一家林业碳汇交易试点平台 以下哪项业务为目前华东林业产权交易所的主要业务（ A ） 大宗农林产品现货交易 B、林权交易 C、林业碳汇交易 D、森林资产评估 （ B ）是指根据交易所的有关规定，经交易所审核批准，在交易所授权范围内从事交易所授权业务的企业法人或者其他经济组织。 A、指定质检机构 B、授权服务机构 C、指定交收仓库 D、结算银行 5.为促进授权服务机构的有序发展和适度竞争，保护授权服务机构的合理利益，交易所在全国发展的授权服务机构总数为( B )，并对其进行合理的区域布局。★ A、180家 B、200家 C、210家 D、240家 6.发生（ B ）万元以上诉讼案件或经济纠纷，授权服务机构应当向交易所提交书面汇报。★★ A、30万 B、50万 C、80万 D、100万 7.授权服务机构如果变更了法定代表人，应该提前（ D ）个工作日向交易所书面报告。★★ A、5 B、10 C、15 D、20 8.下列哪项不是授权服务机构可从事的业务范围A、代理交易所进行市场开发B、协助交易商办理交易所入市交易手续C、代理交易所为交易商提供交易培训D、从事代理交易业务 A、公开 B、公立 C、公平 D、公正 2.华东林业产权交易所在充分利用和发挥现代信息技术优势的基础上，为交易所现货电子交易的参与者提供（ ABCD ）等服务，实现大宗商品现货贸易的电商化、网络化。★ A、商品交易 B、货款结算 C、现货交收 D、商品融通和信息发布 3.授权服务机构可从事的业务范围( ABCD )★★ A、代理交易所进行市场开发 B、协助交易商办理交易所入市交易手续 C、代理交易所为交易商提供交易业务培训 D、代理交易所进行交易所挂牌商品的市场推介及交易所书面委托的其它事项 4.严禁授权服务机构发生以下行为（ ABC ） A、从事代理交易业务 B、从事非法集资等活动 C、泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利 D、协助交易所对其所开发交易商的交易行为进行风险防范与告知 5.申请成为交易所授权服务机构的单位，须具备如下条件（ BCD ）★★ A、中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他经济组织，注册资本不低于人民币壹佰万元 B、有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所 至少有3人（含）以上具备金融行业从业经验 D、客户资源广泛，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力 6.交易所信息披露应当按照法律、行政法规的规定披露华东林业产权交易所信息，并保证所披露信息的真实性准确性完整性 A、现货电子交易系统 B、交易所官方网站 C、其它专业网站 D、其他交易所行情端 8.交易所进行监督管理的主要职责是 A、监督、检查有关法规及交易所有关规则、规定的执行和落实情况，确保交易所依法规范有序运行 B、监督、检查交易商财务资信状况以及交易运行情况，按照“公开、公平、公正”原则，保护市场参与各方的利益 C、监督、检查授权服务机构的市场推广和交易服务情况，确保授权服务机构的授权服务行为合法、合规 D、监督、检查指定交收仓库的仓储服务、货物交收以及相关业务的处理情况，确保交收环节顺利实施 三、判断题 1.交易所履行监督管理职责时，可以自行或者委托专业人员调查、取证，相关交易商全力配合。（ √ ）★ 2.交易商、指定交收仓库、指定机构在交易所交易、结算、交收过程中发生争议时，交易所申请调解。 A、结算部门 B、交收部 C、清算部 D、交易部 2.（ B ）指某上市交易品种该交易日成交价格按照成交量计算的加权平均价格。 A、开市价 B、结算价 C、收市价 D、收盘价 3.（