八套试卷全部题目.doc

单项选题（本题共30小题，每题1分，共30分） 1.发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 A：一级市场[对] B：二级市场 C：二板市场 D：三板市场 2.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。 A：发行市场与流通市场[对] B：场外市场与交易所市场 C：主板市场与二板市场 D：二板市场与三板市场 3.广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。 A：商品证券[对] B：凭证证券 C：权益证券 D：债务证券 4.商业汇票和商业本票属于()。 A：货币证券[对] B：权益证券 C：资本证券 D：凭证证券 5.按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 A：政府证券、金融证券、公司证券 B：上市证券、非上市证券 C：公募证券和私募证券 D：股票、债券和其他证券[对] 6.证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 A：募集方式 B：收益是否固定 C：经济性质[对] D：发行主体 7.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 A：国际证券 B：特定证券 C：私募证券[对] D：固定收益证券 8.证券按其性质不同，可分为()和有价证券。 A：商品证券 B：凭证证券[对] C：货币证券 D：资本证券 9. 证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 A：一定责任 B：一定权利[对] C：一定义务 D：一定收益 10.交易所应加强对( )行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 A：信息披露 B：市场操纵[对] C：内幕交易 D：市场欺诈 11. 证券公司媒介资金供需的活动属( )。 A：直接融资方式[对] B：间接融资方式 C：债务融资方式 D：股权融资方式 12.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补偿。 A：信用风险[对] B：利率风险 C：政策风险 D：通货膨胀风险 13. 下列证券中，不作为评级对象的证券是( )。 A：政府债券[对] B：国际债券 C：金融债券 D：公司债券 14.交易所工作人员在履行职责时要按照( )原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 A：合法 B：三公[对] C：诚信 D：公开、公正 15. 信用评级机构是金融市场上一个重要的( )机构。 A：信用管理 B：服务性中介[对] C：行政 D：等级管理 16. 证券信用评级一般对( )不作评级。 A：金融债券 B：公司债券 C：优先股股票 D：普通股票[对] 17.专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的( )责任。 A：经济 B：法律[对] C：连带 D：刑事 18.在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是( )。 A：契约型基金 B：公司型基金 C：开放式基金[对] D：封闭式基金 19.可以上市交易的基金通常是( )。 A：封闭式基金和开放式基金 B：封闭式基金[对] C：开放式基金 D：两者都不 20.存在投资者大额赎回风险的基金是( )。 A：封闭式基金 B：契约型基金 C：开放式基金[对] D：公司型基金 21.经常出现溢价或折价现象的基金是()。 A：开放式基金 B：封闭式基金[对] C：公司型基金会 D：契约型基金 22.股票基金的投资目标侧重于追求( )。 A：公司控制权 B：股息收入 C：优先认股权 D：资本利得[对] 23.各国对股票基金投资比例限制的主要目的是( )。 A：保持基金的流动性 B：提高基金的变现性 C：防止操纵股市[对] D：防止内部人控制 24.相对风险最大的基金是( )。 A：指数基金 B：国债基金 C：货币市场基金 D：股票基金[对] 25. 正常情况下预期收益越高的证券()。 A：风险越小 B：风险越大[对] C：流动性越高 D：无规律 26. 下列证券中，那种证券是没有期限的()。 A：股票[对] B：债券 C：基金证券 D：可转换债券 27以下哪一种风险不属于非系统风险( )。 A：利率风险[对] B：信用风险 C：经营风险 D：财务风险 28.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对( )的补偿。 A：信用风险 B：通胀风险 C：利率风险[对] D：政策风险 29.以下哪种