风险辨识v.pptVIP

非流程相关的风险辨识步骤 确定公司战略目标及分解 确保风险初始信息的数量和质量 按部门 进行分析 录入风险 系统 准备工作 1 2 3 4 第1步 确定公司战略目标及分解 目的 为以目标为导向的风险辨识做准备 主要工作 将公司的战略目标分解到运营效率和效果目标，如财务报告准确完整性目标，合法合规目标，以及资产安全目标，并进一步分解到各个部门 涉及部门 项目组、所有职能部门和分/子公司 第2步 确保风险初始信息的数量和质量 目的 确定收集到的风险初始信息足以支撑非流程风险的识别 主要工作 确保收集到的风险初始信息数量和质量都能满足要求，如不能需要进一步收集 涉及部门 项目组、所有职能部门和分/子公司 第3步 分部门进行分析 目的 识别出非流程相关风险 主要工作 围绕本部门各类经营目标发现影响目标的风险点，并形成风险清单 涉及部门 所有的职能部门和分/子公司 工具和模版 风险树图解法、鱼骨图、SWOT分析等 课程目录 风险系统的录入 流程风险现状分析表填写步骤 流程风险辨识的主要步骤 基础概念和主要方法 非流程的风险辨识 基于流程分析的风险辨识的实现步骤 基于流程分析的风险辨识可以综合运用流程图分析法和风险自我评估法通过小组讨论的组织方法来进行。 小组讨论法由流程归口部门来组织 3到5名流程相关人员 指定一名主持，控制讨论的时间长短、内容和质量 指定一名人员兼做信息录入 准备一台能够登录到集团风险管理信息系统电脑 课程目录 风险系统的录入步骤 流程风险现状分析表填写步骤 风险辨识的主要步骤 基础概念和储备知识 非流程的风险辨识 流程风险现状分析表填写步骤1 首先,在第一个方框区域内填写流程编号,流程名称,流程范围,流程目标 其次,在第二个方框内填写主要业务流程步骤编号,主要流程步骤描述 流程风险现状分析表填写步骤2 第三,在第三个方框内识别针对不同业务步骤,所识别的主要风险点,对风险点编号并描述 流程风险现状分析表填写步骤3 第四,在第四个方框内对识别出来的业务流程风险,按照事先制作好的风险分类框架进行归类（不能归入分类框架的计入其它类） 流程风险现状分析表填写步骤4 第五,在第五个方框内针对风险控制现状进行分析,说明主要的风险控制成功经验和不足 同时,针对风险的控制,如果有明确的相关制度和文件来规范,则在”相关制度”列加以说明 在”优化建议”列提出针对该项风险,可能的改善建议 流程风险现状分析表填写步骤5 填写其它基础信息 涉及部门 涉及岗位 流程风险现状分析表填写步骤6 对结果的整理：按照第四个方框的顺序，分别进行排序和整理 对归为其它类的风险分别进行整理，必要时设立新的二级风险类别 流程风险现状分析表填写步骤7 流程风险识别整理结果例示 流程风险现状分析表填写步骤7-续 课程目录 风险系统的录入步骤 流程风险现状分析表填写步骤 风险辨识的主要步骤 基础概念和储备知识 非流程的风险辨识 步骤1.选择需要分析的重点流程 根据下发的《需要重点分析的流程表》，我们选取其中产品部负责以下20个流程中一个三级流程“产品设计开发”为例 步骤2.录入信息系统 打开IE，在地址栏输入http://risk .faw .com .cn,登陆风险信息系统 1、用户名“F01ZXX”后接下划线加部门首字母简称，如产品科“_CPK” 2、密码默认为123456 步骤3.打开流程梳理页面 步骤一、选择下拉菜单的科室名称，对应三级业务流程所在的三级机构 注意停留业务流程梳理菜单 注意停留在业务流程查询页面 步骤二、点击查询 登陆进入系统，打开的是业务流程梳理界面，请选择三级机构（如产品科）后按查询，如果直接点击查询，将查询出来的是整个二级机构（产品部）的流程。 步骤4.确定要分析的流程 进入三级机构的业务流程目录，请拖动页面滚动条，进入目录中部，确定之前要分析的三级业务流程的名称、编号、制度名称一致，如“产品设计评审” 步骤5.查看已录入流程文件 注意“操作”菜单有四个按钮， 1、录入 2、查看 3、修改 4、删除 请先点击查看 进入三级机构的业务流程目录，目的是找到要分析的流程文件，如手上有现成的制度文件和流程图，直接跳到分析步骤 步骤6.打开制度文件 点击查看，系统会单独打开新IE页面，该页面如下，可下载附件（制度文件），也可以查看到前期录入的制度编号、制度范围、制度目标等信息 步骤6-1提取流程图和节点说明分析 流程步骤涉及的所有表单 流程的各个步骤具体描述 流程的各个步骤 步骤7.填写主要流程步骤描述 根据流程节点说明，填入该步骤的文字描述 流程的步骤编号，通过下拉菜单选择即可 步骤8.填写主要风险点描述 风险水平评分标准暂留空，经由第二阶段的风险评估另行安排 主要风险点描述填写的是此步骤潜在的缺陷和风险