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上海自贸区的经验与溢出效应（上） 沈开艳 上海社科院经济研究所研究员 课程前言 各位学员好，今天跟大家讲一讲上海自贸区。这个题目叫做上海自贸区的经验与溢出效应。一听经验与溢出效应总是好的，正面的东西。好像经验就是一二三四五六七，溢出效应一二三四五六七，这样做的。至少我们社科院学者做论文的话就这样写的。但是我们要看的整个上海自贸区，在看到经验和溢出效应的时候，实际上更多的是要关注上海自贸区的背景。它为什么要成立这样一个自贸区？国家在一个什么样背景下出台上海自贸区，上海自贸区出台以后是为了干什么的？这个经验和溢出效应是为全国服务的，是为上海服务的，还是为浦东服务的，或者根本都不是我们所想象的一些服务的，可能上海自贸区还承载着更大的历史使命和国家战略。 如果我们看上海自贸区，我们首先看一下这样一个国务院文件的批复。这是在国务院的一个叫《中国上海自贸区总体方案》，这里有一句话看上去好像没有什么特别，但是我们仔细读一读这句话就知道，当时上海自贸区所承载这个国家战略是什么。这句话是这样说的，说试验区肩负着我国在新时期，一个是加快政府职能转变，二是积极探索管理模式创新，三是促进贸易和投资便利化。这是整个的目的。然后是为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的历史使命，是国家战略需要。至少我们可以从这句话里反看出来三个方面的信息，第一个要干的事情就是这些方面，政府职能转变啊、管理模式的创新啊、贸易的便利化、投资的便利化等等。然后主要是为了全面深化改革，扩大开放。最后它落脚在国家战略的高度。这个一句话里面，隐含着三个信息，我们会在下面跟大家的交流中会逐一给大家做一个解释。4:50 所以我们今天讲座主要内容有这样几方面。第一个就是从背景方面看一下国际投资与贸易规则发展的新趋势。第二个讲一下上海自贸区的投资管理体制创新。第三个上海自贸区的负面清单管理。还有一个是政府管理体制的创新。最后是讲一下上海自贸区的扩区情况，一个上海自贸区本身的扩区，二是自贸区在中国范围内的扩区，大概就构成今天的主要内容。 一、国际投资与贸易发展新趋势 （一）全球范围的自贸区 第一点，我们就看一下整个世界经济发展的局势，也就是我们看一下国际投资与贸易发展目前进入到什么程度，它接下来的发展有什么样新举措、新规则、新发展措施。说到自贸区大家其实现在至少两年来已经耳熟能详了，特别是我们具有这么高层次的领导干部对自贸区大家都能说得上来一些。自贸区用英文来说FTA，另外一个英文单词WTO，大家都知道的。现在这段时间我们可以看到，对于自贸区，就是国际之间的自由贸易谈判协定，这个FTA这个词的谈论频率要远远超过WTO这个频率。为什么呢？就是说最近十几年来，全世界各个国家对于FTA的兴趣要远远超过WTO。主要原因是什么呢？FTA就是自由贸易协定了，这个自由贸易协定谈判成员是这样的。就是如果这个国家跟这个国家我们之间有意向了，我们两个国家之间就搞一个FTA，自由贸易谈判。如果三个国家之间行的，我们三个国家之间搞一个FTA，四个、五个都可以。WTO就不一样，WTO是所有成员国之间必须达成一致以后，它的一些规则才能起效。WTO有一个最重要的规则就是最惠国待遇。大家都知道，也就是当这个国家WTO某个成员国家之间，达成了一个什么协定之后，其他成员国可以充分享受。也就是说，可以搭便车。FTA只有自己成员之内的人可以。所以应该说至少谈判的时候它的成员更少了，目标也更明确。不像WTO还要顾及到张三、李四、王五其他国家。所以它更容易达成一致。比如说我们举个例子，前一段时间，前几年我们一直说要建立中日韩自贸区，但是中日韩一看不行，我们现在跟日本关系不行，接下来中韩之间一谈，马上谈成了，中韩自贸区可以先成立，等到哪天日本机会成熟了，条件成熟了，中日韩自贸区又可以，但是WTO就不一样。所以在这样一个谈判成员的多少变化和目标更加明确这样的前提下，所以21世纪以来，世界上各个国家签署自由贸易区，自贸协定的愿望更迫切，热潮就在全球范围内掀起。所以大批的自贸区就在世界过诞生了。你看到2013年底，全球已经生效的FTA有253项，已经签署的FTA25项，谈判中的77项，预备谈判的27项。总的来说，是非常的多。这两年过来，谈判谈成的，和准备谈的数量都在增加。 亚洲地区的自贸区也是的，也是如火如荼，方兴未艾。我们亚洲地区的自贸区是世界上FTA增长最快的地区，不是说世界上FTA最多的地区，但是增长最快。FTA数量占据首位的国家是新加坡，很小很小的一个小国家。我们等一会还会提到新加坡，一共有37项，不是日本、韩国，也不是中国，反而是新加坡这样一个小国。位居第二的就是中国，我们中国现在一共有27项FTA，下面我有一句话叫做印度在过去三年批准了500多个自由贸易区，中国上海不是才27项吗。所以这地方有个自贸区的定义。就是自贸区