新三板首次明确挂牌企业49大审核要点.docVIP

新三板首次明确挂牌企业49大审核要点 收到股票发行备案文件后的审查要点 编号 审查内容 审查中的关注要点 一、备案文件检查 文件格式检查 1.1 备案文件所需要签名处，是否为签名人亲笔签名 备案文件中所有签名处不能以签章代替签名人亲笔签名。 1.2 股票发行方案、发行情况报告书尾页是否经公司全体董事、监事、高级管理人员签名，并加盖公司公章 审查有无这些基本信息 1.3 主办券商合法合规性意见是否经法定代表人（或法定代表人授权的代表）、项目负责人签字，并加盖主办券商公章，注明报告日期;主办券商法定代表人授权他人代为签字的，是否同时提供了授权委托书原件 审查有无这些基本信息 1.4 法律意见书是否经2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经律师事务所加盖公章，并签署日期 审查有无这些基本信息 1.5 报送备案光盘中的电子文件是否包括pdf版本和可编辑的word版本 重点关注是否包括可编辑word版本以及两种版本材料的一致性 文件一致性检查 1.6 董事会决议、股东大会决议、股票发行方案和认购合同摘要的内容是否与已披露的文件内容相一致 重点审查认购对象、认购数量、认购价格等重要条款与股票发行方案规定的是否一致 二、认购合同或者认购缴款凭证 备案材料中应当有认购合同或者认购缴款凭证 2.1 实际出资的认购人是否全部签署了认购合同 确定发行对象的股票发行，合同签订时间应当在董事会