期货账户开户.ppt-中国证监会.pptVIP

目 录 一、实名制开户 二、开户流程 三、投资者注意事项 四、投资者维权途径 四、投资者维权途径 期货投资者可依照相关法规和期货经纪合同的约定，通过以下途径维护自身合法权益： 1、向所在期货公司提出交易异议； 2、向中期协或交易所申请调解； 3、向合同约定的仲裁机构申请仲裁； 4、向有管辖权的人民法院提起民事诉讼； 5、向中国证监会及其派出机构提起行政申诉或举报； 6、对于涉嫌经济犯罪的行为可向公安机关报案等途径维护自身合法权益。 * * * 一、实名制开户 1、什么是实名制开户？ 根据《期货市场客户开户管理规定》（证监会公告[2012]1号） 1）投资者为个人的，应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续，个人的有效身份证明文件为居民身份证； 2）投资者为单位的，应当出具单位的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件，一般单位的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照； 3）期货经纪合同、期货结算账户中投资者姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致； 4）在《期货经纪合同》及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。 一、实名制开户 2、实名制开户的意义和必要性 实名制为建设期货市场诚信体系奠定了基础。期货市场是保证金交易，具有较高的风险，因此需要的市场信用水平也高。开户实名制在源头上保证了投资者资料的真实、准确和完整，奠定了市场信用的基础。 实名制有利于加强市场监管，防范市场风险。期货投资者可以在多家期货公司开户，期货市场风险控制制度要求投资者在所有开户期货公司的持仓必须合计计算。开户实名制，尤其是保存投资者的影像资料，使期货交易账户和交易行为的真实性、有效性有了可靠保障，为监控查处市场操纵行为、“洗钱”等金融犯罪行为提供了更便利的基础条件，对个别客户风险累积导致亏损面过大等违法违规的市场行为产生了较强的威慑力，便于加强监管，有效防范期货市场风险。 一、实名制开户 3、互联网开户 互联网开户是指期货公司通过数字证书验证客户身份，并通过互联网为客户办理期货账户开立手续的业务行为。 期货公司应当通过中国期货市场监控中心提供的期货互联网云平台为客户办理互联网开户。 互联网开户仅限自然人客户。 互联网开户必须为实名制开户 投资者可以借用他人名义开户吗？有什么危害？ 答：无论是从法律规定的角度，还是从资金及交易安全的角 度，投资者都不能也不宜借用他人名义开户。 在法律规定方面，按照中国证监会《期货市场客户开户管理规定》的要求，投资者开立期货账户应当遵守实名制要求；按照《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等要求，期货公司如果发现投资者借用他人名义开户，有可能将其认定为有洗钱嫌疑上报中国人民银行，投资者由此可能会被追究洗钱的法律责任。 投资者方面，借用他人名义开户交易，当交易盈利时，他人可能对交易盈利主张权利，导致投资者不能取得盈利。同时，如果他人与第三人存在经济纠纷，其账户资金、持仓可能会被第三人依法申请查封或冻结，也就是说，借用他人名义开户交易，对投资的资金和交易盈利都是不安全的。 在他人方面，当出现穿仓时，如果投资者不承认该账户为其所有，他将很可能最终承担穿仓损失。 投资者可以借用他人名义开户吗？有什么危害？ 二、开户流程 自然人 1.投资者本人有效身份证原件 2.委托指令下达人，资金调拨 人，结算单确认人身份证原件 一般法人 1.《营业执照》正副本复印件及副 本原件 2.《组织机构代码证》正副本复印 件及副本原件 3.《国税税务登记证》正本复印件 4.《银行开户许可证》复印件 5.法定代表人，授权经办人身份证 原件及复印件 6.指令下达人，资金调拨人，结算 单确认人身份证复印件 7.非法定代表人签署合同，需提供 法定代表人签署的授权委托书 8.期货保证金存管银行任一家或多 家账户 以上复印件需加盖单位公章 核查客户身份及相关资料 期货交易风险揭示 采集客户影像资料 签署期货经纪合同及附件 分配资金账号 金融期货知识培训 金融期货知识测试 金融期货投资者适当性综合评估 开户专员验证投资者上一交易日 日终可用资金达到50万以上 通过保证金监控中心 统一开户系统申请交易编码 客户接受公司客服人员电话回访 客户通过办理银期转账 或其他方式入金，交易 登陆监控中心查询系统 http：//查询账单 金融期货二次开户 1.提供毕业证书或学历证书原 件或复印件作为学历或学位证 明； 2.提供加盖期货公司结算专用 章的最近三年内的期货交易结 算单作为期货交易证明； 3.提供加盖相关机构业务专用 章的最近三年内股票，债券或 者外汇等交易对账单作为金融 现货交易经历证明； 4.