基金销售业务资格申请及信息备案相关表格.doc

基金销售业务资格申请及信息备案相关表格 证券投资基金销售业务资格申请表 基金销售机构基本信息表 独立基金销售机构法人股东基本情况表 独立基金销售机构自然人股东（合伙人）基本情况表 主要分支机构及基金销售业务负责人信息表 基金销售管理人员基本情况表 基金销售网点及销售人员信息表 基金销售信息管理平台功能自查表 基金销售机构内部控制情况自查表 独立基金销售机构重大变更事项备案表 10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构 10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围 10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更 10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更 10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更 10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人 基金销售结算资金专用账户备案表 基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表 基金销售支付结算机构备案表 附件1： 组织机构代码： 证券投资基金销售业务资格申请表 销售机构名称 （加盖印章）： 填 表 日 期： 中国证券监督管理委员会 2011年9月制 一、承诺函 机构类型 序号 承诺事项 承诺 全部 1 本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规 □ 商业银行 2 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 □ 3 最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 □ 证券公司 4 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 5 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 □ 6 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间 □ 7 最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 □ 8 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 □ 证券投资 咨询机构 9 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 □ 10 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 □ 11 最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 □ 12 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 □ 独立基金 销售机构 13 有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定 □ 14 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 □ 15 同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。 □ 注：除承诺第1项外，商业银行还应承诺2、3项，证券公司还应承诺4-8项，证券投资咨询机构还应承诺9-12项，独立基金销售机构还应承诺13-15项。 机构名称： （加盖公章） 法定代表人： 日期：____年__月__日 二、基金销售资格申请报告 1、申请日期（ 年 月 日） 2、申请报告文号（ ） 3、申请报告 [上传附件] 4、独立基金销售机构拟变更名称（ ） 5、独立基金销售机构拟变更名称预先核准通知书复印件[上传附件] 注：第4、5项仅适用于独立基金销售机构。 三、机构基本信息 1、组织机构代码（ ） 2、组织机构代码证复印件 [上传附件] 3、营业执照注册号（ ） 4、营业执照副本复印件[上传附件] 5、主体资格许可证复印件[上传附件] 注：（1）第5项仅适用于商业银行、证券公司、证券投资咨询机构； （2）第2、4、5项应当显示证件的正面全貌，清晰度不应小于1024x768。 6、法定代表人（执行事务合伙人）（ ） 7、注册地址（ 省）（ 市）（ ） 8、主要经营活动地址（ 省）（ 市）（ ） 9、联系人（ ） 10、联系电话（ ） 11、客服电话（ ） 12、机构网站地址（ ） 13、机构网站IP地址（ ） 14、机构网站网络内容服务商（ICP）备案号（ ） 15、是否有官方微博？□是 □否 如选“是”，请列明微博地址（ ） 16、注册资本（ 万元） 17、成立时间（ 年 月 日） 18、经营范围（ ） 19、股东（出资人