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EPC模式下的水电工程项目施工期风险管理研究 　　摘要：本文根据国内外水电工程EPC项目施工期风险管理现状，并结合EPC项目总承包项目施工期风险管理的特点，引入最新的风险管理方法与理论，对EPC项目施工期的风险管理进行全面而系统的分析和研究。通过分析EPC项目的特点，建立起水利工程的WBS，识别出项目风险，最后运用层次分析法和模糊综合评价等方法进行科学评价，根据各种风险类型和相应风险级别提出各自的监控措施和风险处理对策，最终形成EPC项目施工期风险管理模型。 　　关键词：水电工程 EPC项目 风险管理 　　1、绪论 　　水电工程EPC项目在施工期内，总承包商投入巨量资源来推动项目建设进度，在项目前期所做的各种风险预测及不可预测的风险、续存风险等都会随着项目的推进而相继出现，各种风险的应对措施和方案是否行之有效或者能否得到实施将会得到充分验证。因此，EPC项目施工期风险管理对于总承包商的风险管理水平是不可回避的考验，如何有效的识别风险、正确作出风险评价、制定配套的风险应对方案和不可预测风险处理预案，如何提高全员风险管理意识、规避和化解风险，是工程总承包商在项目管理工作中的重要议题。 　　2、工程项目风险管理的概念 　　根据PMI的论述，风险管理（Risk Management）是指经济单位通过对风险的识别和衡量、采用合理的经济和技术手段对风险加以处理，以最下的成本获得最大的安全保障的一种管理活动。是对风险进行人事、估计、评价乃至采取防范和处理措施等一系列过程[1]。 　　2.1 工程项目风险管理的概念 　　根据PMI的论述，风险管理具体包括三方面的涵义： 　　（1）风险管理是工程项目系统识别和评估风险因素的具体过程； 　　（2）风险管理是一种能够识别和控制那些潜在的能够引起项目预期目标发生偏移的具体方法。 　　（3）风险管理在识别和分析项目的风险因素之后，采取积极有效对策的决策艺术和科学的结合。 　　综合上述，风险管理是经济单位通过对风险的识别和衡量、采用合理的经济和技术手段对风险加以处理，以最下的成本获得最大的安全保障的一种管理活动。 　　2.2 工程项目风险管理的流程 　　风险管理作为一种管理活动，描述的是一种风险管理机制，其流程可以分为四个步骤：风险识别、风险评估、风险评价和风险处置，其流程如下图1所示。 　　3、EPC模式下的工程项目施工期风险识别 　　3.1 风险识别方法 　　项目施工期风险管理的前提和基础是风险识别，风险识别是根据过往工程的历史数据和经验，从风险因素的探究出发，通过对工程项目施工期的风险因素进行深入调查，寻找影响工程项目投资、进度、质量等目标顺利完成的主要风险，进而确定项目施工期存在哪些风险，然后对这些风险可能导致的后果做定性的评估，最终列出一份清晰合理的工程项目施工期风险清单。 　　当风险识别工作启动以后，可以依据的主要资料有：WBS工作分解结构（WorkBreakdownStructure），风险管理规划，工程项目施工期的历史资料，项目建议书、可行性研究报告、设计文件、施工组织设计等相关的项目规划和计划性文件[2]。 　　本文的主要从以下几个方面着实，实施风险识别： 　　（1）收集项目基础资料。包括项目所在地的经济、政治状况；基础设施情况；项目所在地已建成同类项目的资料；项目所在地的施工管理水平和技术水平社会治安状况；风俗习惯和宗教文化传统等。 　　（2）专家打分法。借助专家的丰富经验和渊博专业知识对项目存在的各种风险进行定性判断和定量打分评价。 　　（3）建立工程项目的WBS。EPC项目总承包商通过前期收集的各种基础资料可以建立起工程项目的风险组成模型、风险因素和事件分类表，以其为基础进行风险识别，既可使项目经理借助这以核查表识别对项目影响巨大的风险并给予足够的重视，也可以方便项目管理人员的实际工作、避免遗漏各种风险[3]。 　　3.2 风险清单模型 　　风险事件带给工程项目的消极影响包括四个方面的内容，即费用超支、质量事故、进度拖延、安全事故。这四个方面的影响最终会导致项目成本的攀升，而EPC项目一般采用固定总价合同，这就意味着合同费用的增加，进而导致工程项目利润的降低。具体见表1水电工程EPC项目风险清单模型。 　　4、EPC项目的施工期风险处置 　　在处理EPC项目施工期风险过程中，对于已经充分识别和评价出的风险要分别开展规划工作，以确认其所处的阶段及其需要处置的方式方法，并根据需要制订出对应的风险管理对策。 　　水电工程EPC项目施工期风险管理基本对策包括风险回避、风险控制、风险转移及其风险自留。每个对策又具有多种具体的实施措施。在实践中，项目经理可以视具体情况和自身承当风险的能力来选择适宜本EPC项目施工期的风险管理对策和措施或者是适宜的组合。在工程项目的施工过程中应实时追踪