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反 垄 断 法 引言 “在企业变成一头垄断的野猪时，防止它到处乱撞” 推荐书目 《反垄断法原理》，孔祥俊著，中国法制出版社，2001年版 《反垄断法理论与中外案例评析》，商务部条法司编，尚明主编，北京大学出版社，2007年版 轰动全球的跨世纪反垄断审判 U.S. v. Microsoft（美国诉微软案） 一审判决：事实认定书（finding of laws） 法律结论书（conclusion of laws) 一审最终判决（final judgment） 二审判决：“定罪”和“处罚”上的不同意见 判决之后：“和解” 欧盟诉微软案 微软垄断案的推荐文章 “微软案判决（一）：美国哥伦比亚联邦地区法院最终判决”，许多奇译，《经济法论丛》第六卷，中国方正出版社； “对微软垄断案的法律经济学分析”，王传辉、张健，《经济法论丛》第六卷，中国方正出版社； 微软案判决（二）：美国哥伦比亚特区巡回上诉法院判决，许多奇、萧凯译，《经济法论丛》第七卷，中国方正出版社。 一、垄断的界定（结构和行为） （一） 结构状态：垄断是指经济力高度集中，使企业的资本、生产经营规模和市场占有份额的大规模化。其外在表现形式就是垄断组织。 1、卡特尔（Cartel） 2、辛迪加（Syndicate） 3、托拉斯（Trust） 4、康采恩（Konzern） （二）行为状态（垄断行为） 即指行为人排除或限制竞争的行为。主要是指形成垄断状态或谋求形成垄断状态的各种行为，以及凭借垄断结构状态（垄断地位）所实施的各种限制竞争的行为。 1、垄断协议：经营者之间达成排除或者限制竞争的协议、决定或者其他协同一致的行为。 2、经营者滥用市场支配地位（独占）的行为。 3、经营者经济力量过度集中。 4、行政垄断：政府及其所属部门滥用行政权力，排除或者限制竞争的行为。 案例 经济性垄断 vs 行政性垄断 二、反垄断法的基本内容 三、反垄断法的地位 现代反垄断法产生的标志是美国的《谢尔曼法》，它也是世界上第一部反垄断法。 它是竞争法支柱之一，由于其的重要作用，被誉为“经济宪法”，“自由企业大宪章”（the Magna Charta of free enterprise)。 反垄断法的域外适用 引言：反垄断法之手可以伸到国外吗？ 一、反垄断法域外效力的界定 反垄断法的域外效力：又称为反垄断法的域外适用，是指一国反垄断法对域外限制竞争行为行使管辖权。域外管辖不是没有限制，主要是针对那些在本国以外发生但对本国市场产生影响的限制竞争行为。 二、反垄断法域外效力的产生和发展 （1）在1945年美国诉美国铝公司(Alcoa)案确立了美国法院对外国企业适用谢尔曼法的广泛管辖权。 美国第二巡回法院的Hand法官指出：“任何国家都有权规定，即便不属于本国的臣民，他们也不得在该国领土之外从事一种受该国谴责且对该国境内产生不良后果的行为。” 由此，美国反托拉斯法便具有域外适用的效力。这也被称为反托拉斯法的效果原则（the effect doctrine)。 （2）美国法院在判决中对反托拉斯法又确立了一个“合理的管辖原则”（jurisdictional rule of reason)。这个原则开始考虑到别的国家的合法利益。 （3）美国司法部1977年发布了一个《国际交易反托拉斯执行指南》。该指南指出，美国反托拉斯“只适用于那些对美国商业有着实质性的和可预见的影响的国际交易”。 （4）1995年，美国司法部和联邦贸易委员会对上述指南进行了修订。在肯定对美国反托拉斯法的域外效力的同时，也同时指出：在执法时，主管机构也会考虑国际礼让，即“在确定是否确认管辖权以对某一特定案件进行调查、采取行动或寻求特别救济时，美国各主管机构都会考虑外国重大主权利益是否受到影响”。 三、反垄断法域外效力的冲突 1、管辖权冲突； 2、国家利益冲突； 3、执行冲突。 四、反垄断法域外适用冲突的解决 签订双边或多边反垄断适用协议 。 如美国、加拿大、澳大利亚、日本、欧盟相互之间的竞争执法协作协议，欧盟与东欧国家的合作协议，美国与巴西之间的竞争执法协议。这些合作对于交流执法信息和协助执法发挥了一定的作用。 反垄断法的政策方法 引言