金算盘基金估系值统使用说明书.docVIP

金算盘基金估值系统业务 ----使用说明 2014-01-14 中国?长沙 目录 第一部分：业务背景 3 第二部分：系统功能介绍 4 模块一、业务参数 4 模块二、业务数据 9 模块三、现金管理 13 模块四、TA管理 14 模块五、业务处理 15 模块六、日终处理 16 模块七、库存管理 18 模块八、报表管理 19 模块九、系统管理 19 第三部分：业务流程模拟演示 22 第一天 22 第二天 26 第三天 31 第四部分：系统特色 37 第五部分：与客户之间的交互 38 第六部分：系统升级与维护-----------------------------------------------------------------39 第一部分：业务背景 随着证券投资、基金投资、保险资金投资等行业的迅猛发展,各种资产管理公司越来越多,相互间的竞争越来越激烈。作为基金管理公司的核心业务系统,其运营、投资、决策部门都越来越体会到一套安全可靠实用的估值核算系统是基金管理公司成功运作的可靠保证。以财务数据为基础,进行相关的投资业务、风险控制、决策控制,是基金管理公司运作的理想模式,但是因为涉及的业务种类多,工程任务量大,需求更新频繁以及相关多边系统的耦合度高,造成软件的开发和实施非常艰难,如不能采取有效措施避免可能发生的软件危机,包括超出预算、客户不能使用、质量差bug多、无法维护、无法拓展等问题,都将导致软件产品开发的失败。在种种不利的因素下，我们结合以上实际情况，从客户角度出发，基于会计人员更加方便操作的前提下，排除万难，终完成金算盘金融估值核算系统。 第二部分：系统功能介绍 模块一、业务参数 基金设置 基金代码：基金的内部编号 基金名称：华宝兴业股票成长基金 基金类型：开放式/封闭式 基金托管人：中国工商银行 基金管理人： 基金管理公司 华宝兴业 初期基金净值：1元 基金规模：100亿 管理人费率：5%（给管理公司的费用率） 托管人费率：5%（给托管银行的费用率） 计费天数：365（一年按多少天计算） 成立时间：2013-11-27 界面如下： 添加基金界面如下： 券商编号：（证券公司内部编号） 券商名称： 席位名称：深圳001席位（券商在证交所所在的席位） 备注： 主界面如下： 添加界面如下： 交易席位设置 席位地点：上海/深圳 席位号： 席位类型：普通/贵宾 席位名称：上海003席位 佣金利率：2%（交给证券公司的费用） 增加界面如下： 交易所品种费率设置 交易地点：证交所地点 交易品种：股票/债券 印花税：交给国家的税 过户费：交给证交所 征管费：交给国家的费用 经手费：交给证交所 主界面如下： 增加界面如下： 证券信息设置 上市代码：SSDM00001(公司上市代码) 证券名：宏基股票 发行日期：2013-11-27 延迟日期：t+1 证券品种：债券/股票 交易所：上交所/深交所 板块分类：三一重工 主界面如下: 增加界面如下： 债券信息设置 债券代码：60001 债券名称:光大债券 计息起始日：2013-11-27 债券类别：非银行间 票面利率：5% 主界面如下： 增加界面如下： 股票板块设置 主界面如下： 增加子板块界面如下： 增加父板块界面如下： 现金账户设置 银行账号：6222021900400838740 账户名称：(公对公业务账户名称，以公司的名义开户) 开户银行名称：中国工商银行 类型：活期/定期 卡号利率：4.5% 主界面如下： 增加界面如下： 模块二、业务数据 交易数据 说明：在买卖证券时所产生的数据 主界面如下： 增加界面如下： 权益数据 说明：在购买证券后，股份公司发起的分红、送股所产生的数据。 主界面如下： 增加界面如下： 存款业务 说明：在活动资金比较充足，而又短暂时期不需做股票、债券投资，可以将资金进行三天、七天定期存款。 主界面如下： 增加界面如下： 行情数据 说明：描述每天每只证券在当天的一个市值情况。 主界面如下： 增加界面如下： 证券应收应付 说明：此模块数据来源包括：1.进行估值增值；2.进行清算款；3.进行债券计息。以上三点都是产生证券应收应付的数据来源。 主界面如下： 增加界面如下： 现金应收应付 说明：此模块数据来源包括：1.收益计提中的两费统计、现金计息；2.资产估值中的计算清算款。以上两项都是产生现金应收应付的数据来源。 主界面如下： 增加界面如下： 模块三、现金管理 资