公司无需为下列情况承担责任-IPKey.ppt

May 2009 November 2006 犯法行为 根据地231/2001条的规定，公司仅需要为涉及其自身利益或者好处的犯罪行为承担责任，属于下列一般分类： 违反公共管理的犯法行为； 违反社会救济的犯法行为； 公司犯罪； 有关恐怖主义或者颠覆民主的犯法行为； 违反个人主义的犯法行为； 市场滥用犯罪或者其他犯法行为； 违反生命和个人人格的犯法行为； 跨国组织的犯罪行为； 由于在工作中为了伤害法规而杀人以及非故意严重伤害以及非常严重伤害行为； 信息技术和数据保护犯罪； 有组织的犯罪的犯法行为； 违反制造和贸易活动的犯法行为； 知识产权犯罪； 诱使递交虚假的或者不递交声明给司法机构。 国外犯法行为 即使刑事犯罪行为发生在国外，根据第231/2001法令第4节的规定，在意大利登记的公司应在意大利境内承担责任，并由意大利法院宣判。 上述内容应符合法令要求的一般条件下在意大利发生的犯法行为，而且犯法行为发生的国家不得公诉该公司。 制裁 在犯法行为类型以及犯罪行为相关性的基础上，制裁为： 1) 财政制裁； 2) 资格不符（临时的、或者最终的阻止受到违法行为影响的业务继续进行）； 3) 没收充公； 4) 判决的公布； 组织、管理和控制模式责任豁免（法令231/2001第6节） 根据法令231/01第6节的规定，公司无需为下列情况承担责任： a) 在犯法行为发生之前，及时有效的实施了规范性计划以适当的防止已经发生的同类犯法行为的发生； b) 指派了专门的内部人员/委员会监督上述计划的操作、遵守以及恢复更新，并赋予该专人/委员会独立的行为和控制权力。 c) 如果是由“最高”官员所犯的违法行为，他们采取了欺骗性的行为避免遵守组织、管理和控制模式； d) 内部人员/委员会在监督上述计划的操作、遵守情况时不存在失职行为。 * May 2009 介绍意大利关于禁止商业贿赂的法律框架和救济途径 律师Raffaele Caldarone先生 意大利NCTM律师事务所 商业贿赂综述 商业贿赂，尤其是商业实体向政府官员行贿，导致对发展中国家以及发达国家引起严重的经济危害。 贿赂行为破坏了--市场竞争，将低效率灌输进经济交易中，阻碍了国际商业关系的发展并且损害了民主政府的公众信心。 意大利的商业贿赂问题-法律概论 在意大利，商业贿赂的查处主要是针对对政府行政官员或者受公共政府服务委托的个人的贪污行为（在此同指“政府机关工作人员”）。 法律对贪污的惩罚既有对个人（自然人）的刑事处分，也有对法人的“行政”（但实际是刑事）处罚。 有关某公司（非政府机构）商业贿赂的法人刑事犯罪的一个个例（见下文）。 意大利的商业贿赂-法律概论 “公共行政管理”的定义（既下文中的“政府机关工作人员”）尤其困难，因为概念限定在“功能”基础上（例如由相关个人执行的功能基础上）。 因此，政府机关工作人员可常存在于公司中，且不论该公司与政府行政表面是否有关联。 例如，实施公共服，或者从事与公共事业或所属/受政府管辖的业务有关的公司。 意大利的商业贿赂-法律概论 对于政府机关工作人员或者公司官员贪污案来说，行贿者（私人）和受贿者（政府机关工作人员或者公司官员）都需要接受裁决。 党贿赂与官员的佣金有关或者与官员职责相对时，处理结果也会不同：在第一个案例中，对个人的判决可能是6个月到3年的监禁，在第二个案例中则可能是2到5年的监禁。 判决包括赃款赃物的充公没收。 意大利的商业贿赂-法律概论 这里提供几个情节较严重的情况： 其中一个涉及到与政府行政机关订立合同契约的案例； 当涉及到司法行为时提供的一种特殊类型的贪污行为； 对于贪污诱因或者未形成的贪污也同样被禁止并会受到惩罚。 意大利的商业贿赂-法律概论 其他行为，例如冲击（例如公定遗产管理人的勒索行为，其滥用其能力或职权、强迫或者引诱他人提供其金钱或者其他利益）或者更严重的违反国家法规的欺骗行为或者违反国家的盗用行为，或者是以与国家法律相悖的不正当方式获得赠予将作为刑事犯罪查处； 贪污、冲击和诱使贪污行为在欧共体成员以及EC和外国官员中是被禁止的。 上述外延来自在1997年在巴黎签署的意大利OECD 公约以防止国际贪污行为。 意大利的商业贿赂-法律概论 有关私人贿赂的具体法人刑事犯罪（例如： 不属于公共行政机关的公司的官员所犯的贿赂） 犯罪可能是由一定数量的公司官员所犯的：董事、总经理（CEO）、负责会计和公司文件的经理（所列公司的CFO）、法定审计师、清算人、外聘审计员。 上述提及的官员必须是犯下或者由于忽略违反职责，从第三方获得利益并且对公司造成损害； 判决最高可能到三年监禁； 判决同时对受贿人和行贿人有效； 犯罪目前仅针对个人而言。因此，作为公