银行内部控制基本测验电脑应试说明-台湾金融研训院.doc

銀行內部控制與內部稽核測驗 ◎為強化金融證照之專業性與公信力，提昇金融從業人員素質，行政院金融監督管理委員會95年5月5日金管法字第0950054861號函規定，從業人員於95年8月1日起欲報名現行金融從業人員資格測驗之應考人，應另加考共同科目「金融市場常識與職業道德」。提醒您若通過本項測驗，但尚未取得共同科目證書者，請擇期加考以符規定。銀行內部控制與內部稽核測驗電腦應試說明 壹、辦理依據 依據「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第24條第1項第3款辦理。 、報名資格 報資格不限。 參、報名 一、 二、欲辦理退費或異動測驗場次者，於測驗日4天前均得申請全額退費或申請場次異動(免費)，不須檢附相關證明文件。.tw/Service/CustomerSrv.aspx選取【訂單管理服務】 【退費申請】。三、報名費收據請於測驗入場通知書查詢當日起三個月內至本院網站【測驗證照】→【收據列印】專區自行列印，不另寄送。若需收據正本，請於網站上申請正本補發。、 (一)兵役點召。 (二)三等親內喪事。(三)傷病住院。 前述退費請.tw/Service/FormDownload.aspx?WebID=22下載填寫【筆試/電腦應試報名退費申請書】，採書面作業；報名時採ATM或臨櫃匯款繳費者，將另扣除匯費30元退還餘款；採線上刷卡者，則進行刷退。 肆、報名 一、一律採個人網路報名方式辦理，恕不受理現場報名。請依規定報名程序確實填寫應考人本人個人資料，內容應力求詳實，以免影響應考權益。※請勿以他人帳號報名。 二、報名後請於3天內完成繳款，請選擇下列方式繳款；逾期繳款除不受理該項報名外，將進行退費。 (一)線上刷卡：刷卡失敗視同未繳交報名費，請改為ATM轉帳或至金融機構臨櫃匯款（繳費帳號可由本院【測驗證照】→【訂單查詢】→【訂單明細】網頁中查詢而得）。 (二)金融機構ATM或Web ATM轉帳：繳款帳號將顯示於本院【測驗證照】→【訂單查詢】→【訂單明細】網頁，請於上述期間內完成轉帳，轉帳手續費由應考人自行負擔。 1.請注意該帳號為針對個別報名者設置之專用繳費帳號，每一位完成網路報名者之帳號均不相同，繳費時請勿與他人共用。 轉帳前請確認金融卡是否有約定／非約定轉帳功能之設定，如因故未能於期限內轉帳成功，視同未完成報名程序。 (三)臨櫃匯款：，匯款手續費由應考人自行負擔；請自行填寫電匯單，匯款單填寫相關資料如下：。 1.戶名：財團法人台灣金融研訓院 2.解款行：華南銀行；分行別：總行營業部，分行代碼：0081005 3.帳號：線上報名訂單中所顯示之14位個人專用ATM繳費帳號（繳費帳號可由本院【測驗證照】→【訂單查詢】→【訂單明細】網頁中查詢而得每筆訂單所給予之匯款帳號均不相同，請勿多人重複使用）。完成後，不需傳真交易明細至台灣金融研訓院。 完成確認： (一)採線上刷卡繳款者，可立即於網頁上確認訂單狀態。 (二)採ATM或Web ATM轉帳者，轉帳後請立即確認交易明細表及帳戶內是否已扣款完成，並可在完成繳費30分鐘後於網頁上確認訂單狀態。 (三)採臨櫃匯款者，須1個工作天方才入帳，請於繳費後第2個工作天起再至網頁上確認訂單狀態。 伍、報名應注意事項 一、「應試考區、日期及測驗科」請於報名時明確勾選，報名後如需異動，得於測驗日4天前線上申請，逾期恕不受理。 二、「中英文姓名」、「身分證號碼」、「出生年月日」等，請確實填寫與本人身分證件或護照相符合之資料，以免查核證件時影響個人權利。（如證件記載錯誤或不一致，應先向戶政機關或原發證機關申請更正或檢附有更正記載之戶籍謄本）。 三、「通訊地址」、「日間聯絡電話」、「夜間聯絡電話」、「行動電話」及「Email帳號」等，請詳細填寫正確以便聯絡。7日內者，限以「線上刷卡」繳費，不開放ATM或臨櫃匯款繳費。 五、應考人如有身心障礙或特殊因素於測試時需要特殊試場或服務，請於報名時申請「特殊考場」並註明需求，本院得要求應考人提供相關證明文件，並在考試公平原則下，提供多元化適性協助。 陸、應試入場通知書於應試前2日以電子郵件方式傳送，應考人若未於應試前2日收到入場通知書，可至本院【測驗證照】→【】下載列印。、測驗科目及內容 一、銀行內部控制與內部稽核法規 1.基本法令及行政規章 2.相關函令 二、銀行內部控制與內部稽核 1.內部控制與內部稽核制度 2.金融機構各項業務查核（含出納、存匯、徵授信暨逾期放款、外匯、投資、信託、財富管理、票券及證券、消費金融、資訊、衍生性金融商品等業務） 註：「一般金融類」與「消費金融類」之測驗範圍與內容相同，惟「消費金融類」試題中有關消費金融命題比例較高，約佔40%。 、測驗時間及地點 一、測驗時間及科目（測驗日之節次時間說明如下）： 項目 上午場次 下午場次