第十一章外部性与公共产品.ppt

本章主要内容 外部性及其影响 外部性和交易成本 外部性及其解决方式 科斯定理 私人物品与公共物品 说实话与决策规则 案例讨论 第一节 外部性与交易成本 完全竞争可以导致资源的最优配置的结论，是以经济活动中不存在外部性为前提的，但是，外部性在社会经济生活中经常出现，由于外部性与公共产品的特殊属性，经常导致经济处于低效率状态。 外 部 性（ Externalities）,又被称作“溢出效应”，是指一个经济体的行为对另外一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。 　市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，资源配置不能达到最优。 依据成本和收益不能内生化的方向不同，外部性可分为两种类型： 外部不经济（消极的、负外部性 Negative） 外部经济（积极的、正外部性 Positive） 一、外部不经济与外部经济 外部不经济：在给自己带来某种利益或满足（包括便利）时，对他人或社会的利益带来负面影响，却不承担这种负面影响的成本。 污水与有毒气体排放 在公共场所随意抽烟 随意扔弃塑袋或其它垃圾 在人行道乱停车或随意按喇叭 外部经济：个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性。 企业的研发活动 企业对所雇用的工人进行培训 教育或人力资本的投资 养蜂场的蜜蜂与果园果树花粉传播 实质是生产或消费过程中没有支付其经济活动的全部成本或获得活动的全部收益，即成本或收益产生了溢出。 外部性的产生是由于私人成本（或收益）与社会成本（或收益）之间出现了差距，而这种差距就是外部成本或外部收益。 社会成本=私人成本+外部成本 社会收益=私人收益+外部收益 二、外部性与非帕累托配置 由于市场交易不包括个体行为的全部成本和收益: 正的外部性的主体不能获得相应的全部回报 负外部性的主体不必承担其行为造成的对其他主体的损失 所以，就会出现正外部性供给不足，而经济活动中产生的负外部性会供给过量，导致社会经济资源低效率配置。 外部性引起资源配置偏离帕累托最优： 　假定河上游有一钢铁厂，河下游有一家渔业公司从河中捕鱼；钢铁厂雇用劳动力生产钢铁，还产生相应的废物并排入河中，其生产函数为： 其中S为钢铁产量, ls代表生产钢铁所用的劳动量。 钢铁厂在生产过程中，产生h(s)单位的废料。 渔业公司生产鱼的数量C一方面取决于劳动的投入量lc，另外还取决于河上游钢铁厂排放的废料的多少。渔业公司的生产函数为： 其中C，lc和 h分别为鱼产量、渔民的劳动量和废物的排放量。 用 p和q 代表钢铁和鱼的价格，用w代表劳动工资率。 以下优化推导过程中用到的原理 生产要素的需求 链式法则 二、外部性与非帕累托配置 根据利润最大化原则，钢铁厂所使用的劳动量满足下列条件： 式左边为劳动的边际收益率，右边为劳动的边际成本即工资率。 同样，渔业公司也按照边际利润最大化原则进行生产，劳动量满足下列条件：　　　　 　 其中 S*为钢铁厂的最优产量。 钢铁厂的产量越多，对渔业损害也越大；但是钢铁厂完全“忽视”了这种负的外部效应，仅从自己的私人成本和私人收益出发选择最优的劳动量和相应的钢铁产量，这种最优产量与从整个社会角度考虑的社会最优产量是不同的。 为了分析这种差别，我们假设钢铁厂与渔业公司为同一个所有者的两个企业，因而外部效应内部化。 利润最大化的条件为： 上式中第二项为负数,因为污染h越严重, 鱼的产量越低； 在劳动力边际生产力递减时，单一企业（社会最优配置）用于生产钢铁的劳动量要小于私人最优配置中用于生产钢铁的劳动量。 在存在外部效应但没有被产生外部性的个体即钢铁厂考虑进钢铁生产的总成本的情况下，钢铁的生产就“太多了”，超过了社会的最优总产量。 在存在外部效应的情况下，企业的行为并不能够导致游效率的资源配置，存在市场失灵。 三 外部性的解决方法 　由于在外部性活动中，有些成本和收益实际上是存在的，但是它们没有反映在私人收益和成本内，因而决策主体在经济活动过程中就没有考虑到这些因素。 　　所以，解决外部性问题的思路之一是外部性内在化。 解决方法一:企业合并和内在化 钢铁厂与渔场 一体化或合并的方法来解决外部性问题有一定的局限性：合并后的企业规模必须足够大，另外双方可能会在谈判分配合作剩余等方面不能达成一致意见而使得合并不能够得到实现。外部性内在化的过程中存在许多的问题，但关键在于内在化的成本的高低。在交易成本较高的时候，政府的介入可能是可行的办法之一。 【思考】 ：养蜂人与果园主：由谁来补偿谁？ 解决方法二: 征税和补贴 征税和补贴 ：对造成负外部性的个体征税（庇古税），其数额等于或接近该个体给社会其他成员造成的损失，而对生产正外部性的个体给予适当的补贴，使