C11010 首次公开发行审核的主要法律问题90分.docVIP

C11010 首次公开发行审核的主要法律问题试??题 一、多项选择题 1. 首次公开发行股票并上市，发行人出现个人股权转让的情况时，中介机构应当核查该事项的（ ）。（本题有超过一个的正确选项）????A. 真实性????B. 合法性????C. 是否存在争议????D. 是否存在纠纷???? 答案：B,D,A,C 2. 首次公开发行股票并上市，发行人资产、业务等涉及到上市公司时，中介机构应当核查的内容包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）????A. 发行人资产、业务等的取得是否合法合规????B. 上市公司资产、业务的处置是否合法合规????C. 是否构成关联交易????D. 是否损害公共投资者的权益???? 答案：A,D,C,B 3. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人申请首次公开发行股票在规范运行方面应当满足的要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）????A. 发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形????B. 发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形????C. 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格????D. 发