根據卢森堡法律设立的SICAV。2016年10月公开说明书.PDF

(中譯文僅供參考，與原文相較不盡完整，亦有歧異，如有疑義應以英文本為準) 百達 根據盧森堡法律設立的 SICAV 。 2016 年 10 月公開說明書 百達( 「本基金」)係被歸類為依據歐洲議會及理事會 2009 年 7 月 13 日之 2009/65/EC 指令(及其修正)之可轉讓證券集合 投資計畫( 「UCITS 」) 。 百達的股份通常在盧森堡證券交易所上市。董事會可決定將哪些子類別股份上市。 除本公開說明書或本公開說明書所述文件中所載的資料外，任何人士均未獲授權提供任何其他資料。英文文本是唯一具有法 律約束力的版本，但基金的登記機構另有具體規定除外。就本基金之組織章程而言，法文仍為具拘束力的官方語言。若公開 說明書與章程間之翻譯有不一致之處，仍應以組織章程為準。 前言 如您對本文件的內容有任何疑問，或如您擬申購百達( 「本基金」)的股份，您應諮詢專業顧問。任何人士均未獲授權就本文 件或其所附報告內並未載明或提及的本基金股份( 「股份」)發行相關訊息，提供資料或作出說明。本文件的分發，或股份的 發售、發行或銷售，並未構成有關本文件所載資料於本文件日期後任何日期屬正確的說明。在任何管轄地收到本文件的人士， 不可視之為構成申購基金的要約招攬，除非在該管轄地內對該等人士進行該要約係屬合法，且該等人士無須遵守登記規定或 其他法律條文。任何人士如欲購入股份，應負責確保遵守相關管轄地內有關購入股份的法律，包括取得任何所需的政府核准 或其他授權，及辦理在該管轄地必須辦理的其他手續。 股份不曾亦不會根據已修訂的《1933 年美國證券法》( 「1933 年法」)登記，或在美國某個州或任何其他行政區根據證券法 而登記或獲認可。除某些可豁免於《1933 年法》的登記條文及其他州的證券法的交易外，股份不可直接或間接地在美國或 向美國人士(定義見《1933 年法》規例 S) 、代表美國人士或為美國人士的利益而募集、出售、轉讓或交付。股份係基於其獲 豁免於《1933 年法》規例 S 之登記規定，而在美國境外募集。此外，股份基於其獲豁免於《1933 年法》規則 506 的登記 要求，亦可在美國向《1933 年法》規則 501(a)所界定的認可投資人募集。本基金不曾亦不會根據《1940 年美國投資公司 法》( 「1940 年法」)登記，因此得為本基金受益人的美國人士人數有限。組織章程載明一些條款，旨在防止美國人士在某 些情況下因持有股份而導致本基金違反美國法律，並讓董事能在其認為必要或適當的情況下強制買回股份，以確保遵守美國 法律。此外，任何有關向美國人士發行股份的證明書或其他文件須附帶說明，表明該等股份不曾根據《1933 年法》登記或 獲認可，且本基金亦不曾根據《1940 年法》登記，並須述及若干轉讓和出售限制。 潛在投資人應注意，投資於本基金涉及若干風險。本基金的投資涉及一般投資風險，且在某些情況中，可能會受到政治發展 及／或當地法律、稅項、外匯管制及匯率改變等不利的影響。投資於本基金可能承受若干投資風險，包括可能損失投資本金。 投資人應注意，股份價格可漲可跌。 (中譯文僅供參考，與原文相較不盡完整，亦有歧異，如有疑義應以英文本為準) 目錄 目錄 2 公開說明書 5 管理及行政 5 一般條款 6 法律地位 6 投資目標及本基金結構 6 子類別股份 6