2016年度独立董事述职报告.pdfVIP

上海润欣科技股份有限公司 2016年度独立董事述职报告 （孙大建） 二0 一七年三月 各位股东及股东代表： 本人孙大建，作为上海润欣科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，在2016年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规以及《上海润欣科 技股份有限公司章程》、《独立董事工作细则》等相关制度的规定，勤勉尽责， 认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发 展状况，积极出席公司2016年度召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项 发表独立意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2016年度履行独立董事职责的工作 情况向各位股东汇报如下： 一、出席会议情况 2016年度，公司共召开了7次董事会会议，本人亲自出席董事会会议7次，不 存在缺席会议的情况，不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 本人在参加会议前，认真阅读、详细研究和调查董事会审议的各项议案及相 关材料。在会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对各项议案均 独立负责的发表意见。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定要求，重大事 项均履行了相关的审批程序。2016年度，本人对董事会审议的各项议案进行了认 真审议，均投出赞成票，无反对票及弃权票。 二、发表独立意见情况 2016年度，本人对公司各项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优势， 严格审核、重点研究重大事项决策程序的科学性、合理性，发表相关独立意见如 下： 1、2016年4月13 日，就公司第二届董事会第七次会议相关事项发表了如下独 立意见： （1）关于公司2015年度利润分配事项的独立意见； （2 ）关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立董事意 见； （3 ）关于公司内部控制自我评价报告的独立董事意见； （4 ）关于公司续聘2016年度审计机构的事前认可及独立意见； （5 ）关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的独立董事意见； （6 ）关于为全资子公司借款提供担保事项的独立意见； （7 ）关于公司2015年度关联交易事项的独立意见； 8 ）关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见。 （ 2 、2016年5月11 日，就公司补选第二届董事会独立董事事项发表了独立意见。 3、2016年7月14 日，就公司第二届董事会第九次会议相关事项发表了如下独 立意见： （1）关于公司本次非公开发行股票相关事项的独立意见； （2 ）关于公司本次非公开发行股票方案的论证分析报告的独立意见； （3 ）关于公司未来三年(2016-2018年)股东分红回报规划的独立意见。 4 、2016年7月20 日，就公司第二届董事会第十次会议相关事项发表了如下独 立意见： （1）关于公司2016年半年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保的 独立意见； （2 ）关于2016年半年度关联交易事项的独立意见； （ 3 ）关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见。 5、2016年8月9 日，就公司第二届董事会第十一次会议相关事项发表了关于 为全资子公司向银行申请综合授信和借款提供担保事项的独立意见。 6、2016年12月7 日，在公司第二届董事会第十三次会议上，就关于调整本次 非公开发行股票的相关议案，发表了独立意见。 以上独立意见均为同意意见，具体内容详见刊登于中国证监会指定的创业板 信息披露网站巨潮资讯网（ ）上的相关公告。 三、了解公司的生产经营情况 2016年，充分利用参加董事会、专门委员会会议、股东大会等机会及其他时 间对公司进行了实地检查，并通过如下方式深入了解公司的经营情况： 1、定期与公司内审部门、审计机构等进行沟通，实时了解公司的财务状况 和经营成果。 2 、定期与公司高管就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通，对公司 的日常经营情况进行了解。 四、任职董事会各专门委员会的工