工商案件课件讲解.ppt

市工商局经检支队 　张建军  2 3 1 案件线索来源的几种途径 近期工商执法办案典型案例评析 案件线索来源的几种途径 《工商行政管理机关行政处罚程序规定》案件线索来源的途径有：检查、投诉、申诉、举报、其他机关移交、上级机关交办等6种。除主动发现案件线索（检查）外，其他5种可称作被动案件来源，如果没有罚没考核指标，我们执法办案环境应该比较宽松。有了罚没指标，我们就要想办法主动发现案件线索，我认为可以从以下几个方面主动发现案件线索： 一.案件线索来源的几种途径 七种来源 各地工商案件网上公示系统 槐荫论坛、法院网 上案件公示系统 百度 “工商 典型案件” 纸、电视、广告 宣　传　单 每年系统交流的 典型案件汇编 检　　查 其　　　　他 案件线索来源的几种途径 其他发现案件的思路 盯住季节性消费热点发现案件：根据一年四季人们消费热点的转换，来发现案源。春季：家电、农资、服装、婚庆市场；夏季：汽车、旅游、 盯住强势企业发现案件： 水、电、油、气、银行、教育、医疗、通信、房地产、资格证培训企业。 二.近期工商执法办案典型案例评析 基本 信息 案件 定性 处罚 结果 亮　点 某公司在未取得证监会批文、从业人员无证券投资咨询从业资格的情况下，招聘人员通过QQ聊天的形式向客户推荐股票，如果客户同意购买推荐股票，就将买卖股票的截图发给公司，计算盈利并按比例分成。 根据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《无照经营查处取缔办法》定性为无照经营 没收非法所得65万元，罚款15万元，合计80万元。 1）违法行为比较常见。（2）办案有合力。樊城分局组织经检大队、两个工商所、公安分局治安同时行动（3）办案周期短、效果好。仅用时13天，到位罚没80万元。 襄阳查处非法推荐股票案 二.近期工商执法办案典型案例评析 基本 信息 案件 定性 某公司在未取得证监会批文、从业人员无证券投资咨询从业资格的情况下，招聘人员通过QQ聊天的形式向客户推荐股票，如果客户同意购买推荐股票，就将买卖股票的截图发给公司，计算盈利并按比例分成。 根据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《无照经营查处取缔办法》定性为无照经营 襄阳查处非法推荐股票案 二.近期工商执法办案典型案例评析 处罚 结果 亮　点 处罚65万元 （1）注重深挖案源。在我们周边，类似的案件线索比比皆是，几乎每天都有老人去参加类似的讲座、体验、送小礼品活动，但工商部门真正调查取证、立案的较少（2）部门联动协作好。在调查取证阶段，直接和公安部门合作，在近80天的暗访调查中掌握了案件证据、资金流向，并果断对其资金进行了冻结，对用于违法经营的车辆进行了查扣，保证了案件效果。 京山查处虚假宣传案 二.近期工商执法办案典型案例评析 基本 信息 案件 定性 某4S店受金融公司委托，向有贷款风车需求的消费者推荐金融公司贷款产品，负责贷款手续收集、资料填写等服务，金融公司支付委托代理金融服务费。4S店在办理贷款购车过程中，以提供了额外服务、为贷款购车消费者争取“低利率、零利率”等优惠政策的名义，另额外收取消费者“金融代理费”311笔，计376万元，交税82万元，均未向消费者开具任何票据。 认为4S店在介绍金融产品时，把汽车厂家促销的优惠政策虚假宣传为其向消费者提供“额外服务”，构成《消法》规定的对商品或者服务作引人误解虚假宣传行为。 黄石查处4S店虚假宣传案 二.近期工商执法办案典型案例评析 基本 信息 案件 定性 某4S店受金融公司委托，向有贷款风车需求的消费者推荐金融公司贷款产品，负责贷款手续收集、资料填写等服务，金融公司支付委托代理金融服务费。4S店在办理贷款购车过程中，以提供了额外服务、为贷款购车消费者争取“低利率、零利率”等优惠政策的名义，另额外收取消费者“金融代理费”311笔，计376万元，交税82万元，均未向消费者开具任何票据。 认为4S店在介绍金融产品时，把汽车厂家促销的优惠政策虚假宣传为其向消费者提供“额外服务”，构成《消法》规定的对商品或者服务作引人误解虚假宣传行为。 黄石查处4S店虚假宣传案 二.近期工商执法办案典型案例评析 基本 信息 案件 定性 某4S店受金融公司委托，向有贷款风车需求的消费者推荐金融公司贷款产品，负责贷款手续收集、资料填写等服务，金融公司支付委托代理金融服务费。4S店在办理贷款购车过程中，以提供了额外服务、为贷款购车消费者争取“低利率、零利率”等优惠政策的名义，另额外收取消费者“金融代理费”311笔，计376万元，交税82万元，均未向消费者开具任何票据。 认为4S店在介绍金融产品时，把汽车厂家促销的优惠政策虚假宣传为其向消费者提供“额外服务”，构成《消法》规定的对商品或者服务作引人误解虚假宣传行为。 黄石查处4S店虚假宣传案 二.近期工商执