考前绝密200道4答案.docVIP

二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分) 以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。 (51) 关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。 Ⅰ．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 Ⅱ．场外交易市场包括店头市场 Ⅲ．在场外交易市场上．交易方式有不同的形式 Ⅳ．柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式 A: ⅠⅡB: ⅡⅢⅣC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ 答案:B 解析: 场外交易市场不仅仅发生在投资者和证券公司之间，也发生在机构与机构之间。 (52) 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( ) Ⅰ．注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ．主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 A:?ⅠⅡB:?ⅠⅢⅣC:?ⅠⅡⅢD:?ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:? Ⅱ项的正确表述是主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 (53)?债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有(?)。Ⅰ．发行人是借入资金的经济主体Ⅱ．投资者是出借资金的经济主体Ⅲ．发行人必须在约定的时间还本付息 Ⅳ．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。而且是这一关系的法律凭证 A:?ⅠⅡB:?ⅡⅢC:?ⅠⅡⅢD:?ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:?略 (54)下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有(?)。Ⅰ．间接融资中，主动权很多时候受资金供应者支配Ⅱ．间接融资安全性较高 Ⅲ．直接融资可以降低社会的融资成本 Ⅳ．间接融资的突出特点是比较灵活，分散的小额资金通过中介机构可以集中V.与间接融资相比，直接融资投融资双方有较多的选择自由 A:?ⅠⅡⅣB:?ⅡⅣV C:?ⅠⅡⅢ D:?ⅠⅡⅢⅣV 答案:B 解析:间接融资的主动权掌握在金融中介手中。资金贷给谁不贷给谁，由金融机构决定：Ⅰ项错误。间接融资降低社会的融资成本；Ⅲ项错误。 (55)?存在活跃市场的情况下，关于基金估值原则的描述，正确的有(?)。Ⅰ．当日有市价或现行出价．应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值Ⅱ．当日没有市价或现行出价．且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的．应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值 Ⅲ．当日没有市价或现行出价．且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率． 调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值Ⅳ．有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的．应当参考类似投资的现行价格或利率．以确定股票投资的公允价值 A:?ⅠⅡB:?ⅡⅢC:?ⅠⅡⅢD:?ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:? Ⅳ项，有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整．以确定股票投资的公允价值。 (56)?金融期货的交易方式特征包括(?)。Ⅰ．逐日盯市制度Ⅱ．交易者拥有对应的基础金融工具Ⅲ．交易者借入对应的基础金融工具Ⅳ．保证金制度 A:?ⅠⅣB:?ⅡⅢC:?ⅠⅡⅢD:?ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:? 期货交易实行保证金制度和逐日盯市制度， 交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。 (57)?下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有(?)。Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元Ⅲ．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近l期期末经审计的净资产不低于人民币l5亿元 Ⅳ．发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司 A:?ⅠⅡB:?ⅡⅢC:?ⅠⅢD:?ⅢⅣ答案:D解析:? 《证券法》第16条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司， 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。根据《上市公司证券发行管理办法》第27条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司．其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 (58)?以下属于国际证监会认为金融衍生工具伴随的风险是(?)。Ⅰ．信用风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．流动性风险 A:?ⅠⅡB:?ⅡⅢC:?ⅠⅡⅢD:?ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:? 国际证监会认为金融衍生工具会伴随风险，包括信用风险、市场风险、流动性风险、结算风险、操作风险和法律风险。 (59)?下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有(?)。Ⅰ．上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式Ⅱ．上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式Ⅲ．上市公司非公开发行股票．应当由上市公司自行销售Ⅳ．上市公司公开发行股票．应当由证券公司承销 A:?ⅠⅡB:?ⅡⅢC:?ⅠⅡⅣD:?ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:? 增发的发行方式主要有：(1)