最新证劵市基础知识考试题无忧 模拟 真题 资料全整下载.doc

最新证劵市场基础知识考试题无忧 资料全整下载1 1、判断题 1、封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 （　　） 2、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。（　　） 3、所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（　　） 4、股东大会是股东公司的权力机构。?（　　） 5、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 （　　） 6、目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（　　） 7、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（? ） 8、20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（　　） 9、我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。 （　　） 10、我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 （　　） 11、债券具有永久性的特性。（? ） 12、传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（） 13、股票的供求关系是股价的基石。（　　） 14、上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（　　） 15、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。 （　　） 16、股票只是通过转让、出售才能变现。 （　　） 17、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（　　） 18、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（　　） 19、国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（　　） 20、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。（　　） 21、我国 《 公司法 》 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（） 22、变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 （　　） 23、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（? ） 24、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（　　） 25、可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 （　　） 26、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（） 27、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（） 28、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（　　） 29、自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。（　　） 30、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（SHIBOR?，含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。（） 31、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（） 32、货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 （　　） 33、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（） 34、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。（? ） 35、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 （　　） 36、债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。 （　　） 37、我国早期的股票发行制度为行政审批制。（　　） 38、黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。（　　） 39、外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 （　　） 40、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 （　　） 41、货币证券就是银行证券。（　　） 42、20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。（　　） 43、代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。（　　） 44、中国证券业协会的权力机构是董事会。 （　　） 45、附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 （