22、基金份额持有人服务-南方基金.doc

南方高增长证券投资基金招募说明书 （更新） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：2007年月日 重要提示 南方高增长证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会[2005]82号文批准发起设立，本基金的基金合同于200年月日正式生效。 基金管理有限公司(“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为200年日,有关财务数据和净值表现截止日为年日。1、绪言 4 2、释义 4 3、基金管理人 8 4、基金托管人 15 5、相关服务机构 22 6、基金份额的申购和赎回 35 7、基金份额的上市交易 42 8、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 43 9、基金的投资 44 10、基金的业绩 49 11、基金的融资 49 12、基金的财产 50 13、基金资产估值 51 14、基金的收益与分配 55 15、基金的费用与税收 56 16、基金的会计与审计 57 17、基金的信息披露 57 18、风险揭示 60 19、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 62 20、基金合同的内容摘要 63 21、基金托管协议的内容摘要 74 22、基金份额持有人服务 80 23、其它应披露事项 81 24、招募说明书存放及其查阅方式 83 25、备查文件 83 1、绪言 本招募说明书依据2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2004年6月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》以及《南方高增长基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 2、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指南方高增长证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《南方高增长证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《南方高增长证券投资基金招募说明书》及其定期更新； 托管协议： 指《南方高增长基金托管协议》及对本托管协议的任何修订和补充； 发售公告： 指《南方高增长证券投资基金发售公告》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人： 指南方基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行