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2017-03-29 发布于河北
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dcp_-投资银行的内部控制和外部监管（pdf15)

内部控制和外部监管内部控制和外部监管第13章投资银行的内部控制第13章投资银行的内部控制和外部监管和外部监管本章学习目的本章学习目的本章主要讲述投资银行的财务管理、风险本章主要讲述投资银行的财务管理、风险控制和外部监管制度。重点掌握投资银行财控制和外部监管制度。重点掌握投资银行财务管理的原则和内容；投资银行经营过程中务管理的原则和内容；投资银行经营过程中的风险来源及其防范；投资银行内部控制的的风险来源及其防范；投资银行内部控制的基本要求；投资银行的外部监管制度。基本要求；投资银行的外部监管制度。 2004 11--27 1 内部控制和外部监管内部控制和外部监管本章主要内容本章主要内容一、投资银行的财务管理一、投资银行的财务管理二、投资银行的风险管理二、投资银行的风险管理三、投资银行的内部控制三、投资银行的内部控制四、投资银行的外部监管四、投资银行的外部监管 2004 11--27 2 内部控制和外部监管内部控制和外部监管本章重点难点本章重点难点重点：重点： 1.投资银行财务管理的主要内容 1.投资银行财务管理的主要内容 2.投资银行经营中的风险来源 2.投资银行经营中的风险来源 3.投资银行的监管模式 3.投资银行的监管模式难点：难点：投资银行内部控制的内容和要求投资银行内部控制的内容和要求 2004 11--27 3 内部控制和外部监管内部控制和外部监管一、投资银行的财务管理一、投资银行的财务管理 1.投资银行的财务管理概述 1.投资银行的财务管理概述 ①概念：投资银行财务管理是以筹资投资 ①概念：以筹资投资和资金分配为主要内容的管理工作。主要有：和资金分配为主要内容的管理工作。投资决策；融资决策;财产管理。 ②目标：使公司价值最大化，或者说是使 ②目标：股东财富最大化。 ③原则：盈利原则、稳健原则、效益原则、 ③原则