江西省交通运输企业安全生产标准化建设考评程序.pptVIP

六、考评程序 6.8换证考评与证书变更 6.8.1 证书有效期与换证考评申请 企业安全生产标准化达标证书有效期为3年，有效期届满之日前3个月内，企业应向主管机关提出换证考评申请。 换证考评和发证应在现有企业安全生产标准化达标证书有效期届满前完成。 6.8.2 企业在申请换证考评时，应附送以下材料： 1）企业法人营业执照、经营许可证等； 2）安全生产标准化达标证书； 3）企业基本情况和安全生产组织架构； 4）企业安全生产管理情况。 六、考评程序 6.8换证考评与证书变更 6.8.3 换证考评和发证程序 换证考评和发证的程序、内容、范围和方法等参照初次考评的有关规定执行。 6.8.4 换证考评未通过 换证考评未通过的，企业应在原证书期满后3个月内提出重新考评申请。 6.8.5 证书遗失与变更 企业安全生产标准化达标证书遗失的，可以向原考评发证机构申请补发。 企业法人代表、名称、地址等变更的，应在变更后一个月内，向主管机关提供有关材料，申请对企业安全生产标准化证书变更。 六、考评程序 6.9附加考评 6.9.1 实施附加考评的情况 有下列情况之一的，主管机关或考评机构应对持有安全生产标准化达标证书的企业实施附加考评： 1）企业发生重大及以上安全责任事故； 2）企业一年内连续发生二次及以上较大安全责任事故； 3）企业被举报并经核实其安全生产管理存在重大安全问题； 4）企业发生其他可能影响其安全生产管理的重大事件或主管机关认为确实必要的。 上述事故等级按照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院第493号令）确定。 六、考评程序 6.9附加考评 6.9.2 附加考评程序与内容 1）附加考评程序和方法同初次考评。 2）考评内容和范围应针对引发附加考评的原因进行。 3）在考评中发现有严重问题的，可扩大考评范围，直至实施全面考评。 6.9.3 附加考评结果 1）通过附加考评并经主管机关审核合格的，维持企业安全生产标准化达标证书的有效性。 2）未通过附加考评或经主管机关审核认为其安全生产管理存在重大问题的，主管机关应责令其整改，整改合格的，企业应在3个月内再次申请初次考评。 六、考评程序 6.10 监视、调整和评审 6.10.1 过程监视和调整 6.10.1.1 现场考评期间，根据主动或被动了解到的信息，判定考评方案未按计划实施或考评组实施考评计划的能力不足时，考评机构应及时采取措施，进行调整，以确保考评方案有效实施。 6.10.1.2对涉及到需要进行合同评审、调整考评员或影响考评决定的问题，考评机构在征得主管机关同意后，通知考评组长实施。 六、考评程序 6.10 监视、调整和评审 6.10.2 事后监视和调整 6.10.2.1 考评机构通过组织资料审查来监视考评方案的实施，发现存在问题的，按职能划分，通知相关人员进行处理，必要时，调整考评方案。 6.10.2.2 考评机构通过定期电话回访，了解企业反馈，监视考评方案实施，发现存在问题的，按职能划分，通知相关人员进行处理，必要时，调整考评方案。 6.10.3不合格的处置 对通过上述3种方式发现考评方案制定、实施过程中构成不合格的，执行《不合格控制、纠正措施和预防措施管理程序》。 六、考评程序 6.10 监视、调整和评审 6.10.1 过程监视和调整 6.10.1.1 现场考评期间，根据主动或被动了解到的信息，判定考评方案未按计划实施或考评组实施考评计划的能力不足时，考评机构应及时采取措施，进行调整，以确保考评方案有效实施。 6.10.1.2对涉及到需要进行合同评审、调整考评员或影响考评决定的问题，考评机构在征得主管机关同意后，通知考评组长实施。 六、考评程序 6.11档案管理 考评完成后，考评机构项目管理人员按照《案卷归档目录》进行整理归档，设专人保管相关资料。查阅和借阅相关资料均应得到考评机构主管人员确认后方可实施，具体执行《档案管理程序》。 七、相关文件 记录编号 记录名称 AQKP—JX—01 考评申请表（执行交通运输部规定表格） AQKP—JX—02 企业申请材料核查报告（所有企业） AQKP—JX—03 材料核查结果告知书（未通过核查企业） AQKP—JX—04 考评策划表（通过核查企业） AQKP—JX—05 考评组任命书 AQKP—JX—06 考评计划 AQKP—JX—07 考评保密和公正性保证书 AQKP—JX—08 考评会议签到表 AQKP—JX—09 考评首次会议记录 AQKP—JX—10 考评末次会议记录 AQKP—JX—11 现场考评记录表 AQKP—JX—12 不符合项汇总表 AQKP—JX—13 不符合项整