期货法规复习资料(27页).docVIP

! 1. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 2. 期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 3. 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日 4. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 5. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 6. .期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。 7.期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。 8.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 9. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 10. 期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 11. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。 12. 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。 13.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证监会批准。 14. 期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼。 15. 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值： （综合题） （1）有价证券基准计算价值的80％； （2）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。 16. 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。（综合题） 《期货公司管理办法》 17. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 18. 设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。 19. 期货公司申请设立营业部，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。 20. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 21. 　期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：　　（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；　　（二）质押所持有的期货公司股权；　　（三）决定转让所持有的期货公司股权；　　（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；　　（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；　　（六）变更名称；　　（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；　　（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；　　（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。　　期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 22. 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：　　（一）公司或其董事、监事、高级管