12-06全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务开通流程讲解.docVIP

12-06 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务开通流程 一、版本信息 V2.0.2 发布日期：2014年5月19日 二、业务简述 2.1 在统一账户平台系统内为合格个人投资者、机构投资者开通全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让（以下简称“挂牌公司股票公开转让”）业务权限。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。 四、适用表格、协议、凭证 4.1 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务合格投资者资格确认表》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》、《买卖挂牌公司股票委托代理协议》。 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 六、操作流程和步骤 6.1 客户身份识别及资料审核。 柜台业务岗参照《13-04 客户身份识别及资料审核流程》对客户进行身份识别，对客户提交的资料进行审核。 6.2 对客户进行投资者教育和风险揭示，讲解全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务规则和风险特点，提示参与挂牌公司股票公开转让可能面临的风险。 6.3 指导客户填写并签署《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务合格投资者资格确认表》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》、《买卖挂牌公司股票委托代理协议》。 6.3.