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PPP失败案例借鉴启示 案例 国家或地区 问题 墨西哥国家电信(Telmex) 墨西哥 垄断暴利 收费公路、机场和发电项目 墨西哥和哥伦比亚 政府越位带来的财政负担 政府滥用PPP 葡萄牙 引发财政危机 “竞价售电” 澳大利亚 侵害居民特别是低收入者利益 公用设施运营“泛市场化” 土耳其 垄断导致贫富分化引发骚乱 汇津长春污水处理 中国 政策变动迫使政府赎回项目 杭州湾跨海大桥 中国 实际收益远低于可研预期 兰州威立雅供水苯超标 中国 企业逐利与政府缺位 山东中华发电项目 中国 形势变化与政府违约 双港垃圾焚烧发电项目 中国天津 政府缺位与民众抵触 借鉴启示 合作成功也好，失败也罢，宝贵的经和深刻的教训都是PPP在中国健康发展的宝贵财富，为我们提供有益的借鉴与警示，促进公私合作的制度机制创新。 ——完善行政管理： 1.建立管理框架。就案例看，在我国推广PPP一是要有城乡建设部门规划，二是需要发改委在规划基础上审批合作项目并予以产业政策支持，三是需要财政担保或出资或贴息补贴或减免税费及政府采购。而我国地区差别很大，行政体制是条块分割，所以推广PPP需要有一个由发改委、城乡建设部门和财政组成的协调机构，通过抽调现有人员，不用增加编制，也可以利用政府办事大厅模式，执行机构集规划、项目、政策和资金于一身，建立科学流程，从而提高效率。 2.设定合作门槛。PPP项目大多关系千家万户，所以对私人合作方的甄别遴选非常重要，需要有些特别限定：如合作方热心于公益事业，过去若干年没有经营劣迹，在相关市场占有一定份额，联合体具有一定规模的营业额等等。 3.引入民主决策。针对部分案例存在的承诺兜底、滥用公共资源、规划随意、项目欠妥等问题，今后的PPP项目评估可适当引入诸如听证之类的民主程序，把专家和民众的意见结合起来，亦能有效减少项目的负面影响。 ——明确风险责任： 1.强化合同管理。一是合作项目合同中必须明确约定风险分担责任。二是对违约行为约定刚性惩罚条款，对公私双方形成“硬约束”。三是制定合同指南，工程延期、服务变更、法律修改、所有权转移、项目终止等均应纳入合同管理。四是必须政府提供融资担保的项目，应通过成立某种责任实体来运作，在政府与金融市场间设置“防火墙”。五是政府应委托第三方（如国资公司或独立投资机构）参加项目公司董事会而不是直接参与。六是明确量化项目运营在何种情况下启动财政补贴程序、补贴标准系数和补贴方式。 2.严肃规划权威。一是要在规划基础上制定PPP项目规划，避免项目与规划冲突。二是根据规划审批项目或制定并公开项目规划，确保项目推广科学有序。三是现阶段流量不易统计，收费困难，收益不可靠的项目暂缓PPP。四是短期债务项目优先尝试PPP。 3.严格财政审批。凡是需要政府担保或财政出资的项目（包括预算、专项、国债和基金等一切财政性资金），均须预先获得本级财政审批，出现变更的要重新审批。 4.建立项目退出机制。一是在直接股权融资项目运营期满后公开转让中，私人合作方优先购买。二是对租赁项目，象征性收对价后转让给项目公司或私人部门。三是对资产支持融资项目、信贷项目，政府要有步骤从资产持有和信用两方面退出。 ——再造监管： 1.信息共享。建立合作双方的实时数据信息监控平台，防范道德风险造成的信息不对称与弄虚造假。 2.媒体公开。建立法律政策变更、诚信公示与欺诈“黑名单”媒体公开制度，逐步以媒体公开取代文件通知。 3.扩大政府审计范围。应适应形势变化，将PPP项目纳入政府审计范围。 4.推行第三方评估。私人部门的逐利本性和公共部门的政绩倾向，导致他们作为利益方对项目的评估预期均存在道德风险，从而需要独立的第三方机构介入对项目的评估与审计，这是PPP合作需具备的社会机制。 5.防范特许异化为垄断。一是让私人部门的利润维持在合理区间。政府可根据项目的建造成本、运营维护费用、预期收益等因素倒推价格上限。二是如果实际价格超出上限，不仅要取消并追回财政补贴，而且溢价收益也要收归政府所有，必要时可通过《反垄断法》将项目公司拆分。 ——向创新要“红利”： 1.利益保障多样化。除了财政补贴外，特许权、资源使用权、政府背景、辅助设施等也构成政府的投入，同样是对私人部门收益的保障。在港铁和深圳地铁4号线建设中，港英当局和深圳市政府没有投资，同样换来私人部门的全额投资；一些经营性PPP项目就是因为有政府背景，才可能低成本融资，而作为新能源，垃圾焚烧发电等环保项目还能享受所得税减免和增值税的即征即退。事实上，政府掌握大量资源，只要能创新机制，公共产品需求就能得到满足。 2.与政府购买服务相结合。国家体育场——鸟巢是公益设施，但闲置时的商业运作可以弥补维护开支，甚至可以适当盈利，条件是不影响大型活动的举办。进一步讲，以后政府可以采取DB、BOO或BL