全国优秀律师所.PDFVIP

湖南金州律师事务所 全国优秀律师所 HUNAN JINZHOU LAW FIRM 部级文明律师所 湖南金州律师事务所 关于湖南新天地投资控股集团有限公司 2013 年度第一期中期票据发行的 法 律 意 见 书 二〇一三年七月 地址：长沙市芙蓉中路三段 398 号新时空大厦 20 楼 湖南金州律师事务所 全国优秀律师所 HUNAN JINZHOU LAW FIRM 部级文明律师所 湖南金州律师事务所 关于湖南新天地投资控股集团有限公司 2013 年度第一期中期票据发行的 法 律 意 见 书 2013 金法意字第（ 5 ）号 致：湖南新天地投资控股集团有限公司 湖南金州律师事务所(以下简称为“本所”或“我们”)接受湖南新天 地投资控股集团有限公司(以下简称为“发行人”或“公司”)的委托，担 任其“湖南新天地投资控股集团有限公司 2013 年度第一期中期票据”(以 下简称为“本期票据”或“本期中期票据”)发行（以下简称为“本次发 行”）的专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 为“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称为“《中 国人民银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》（以下简称为“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业中 期票据业务指引》（以下简称为“《业务指引》”）、《银行间债券市场 非金融企业债券融资工具信息披露规则》（以下简称为“《信息披露规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》以 及中国银行间市场交易商协会(以下简称为“交易商协会”) 制定的《银 1 湖南金州律师事务所 全国优秀律师所 HUNAN JINZHOU LAW FIRM 部级文明律师所 行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》(以下简称为“《注 册规则》”) 、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指 引》（以下简称为“《募集说明书指引》”）等有关法律、行政法规及规 范性文件（以下合称为“《管理办法》及其配套文件”）要求，对发行人 本次发行的有关事项进行法律核查和验证，现依法出具《湖南金州律师事 务所关于湖南新天地投资控股集团有限公司 2013 年度第一期中期票据发 行的法律意见书》（以下简称为“本法律意见书”）。 我们依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见；我们已严格履行法定职责，并遵循 勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调 查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 我们出具本法律意见书，是基于发行人已保证向我们提供了我们发表 法律意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关材 料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材 料或原件一致。 我们对发行人提供的与出具本法律意见书有关的所有文件资料进行 审查判断，并据此出具本法律意见书。其中，(1)对于有关政府部门出具 的文件(如政府批文、政府核发的证书等)，我们只核查其复印件与原件是 否一致，并在本法律意见书中直接引用；(2)对审计、信用评级等法律法 2 湖南金州律师事务所 全国优秀律师所 HUNAN JINZHOU LAW FIRM 部级文明律师所 规赋予其出具具有法律效力的其他机构文件，只作资格审查，对其陈述和 结论，我们在本法律意见书中直接援引，并不意味着我们对这些内容的真 实性或准确性做出任何明示或默示的保证；（3）对于出具本法律意见书至 关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，我们依赖于政府有关主管部 门、发行人或者其他有关机构出具的证明或声明文件或口头陈述而出具相 应的意见。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他 目的。 本所同意将本法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的 法律文件，随同其他材料一同报送；愿意将本法律意见书作为公开披露文 件并承担相应的法律责任。 基于上述，我们按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神