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浅论行政处罚事先告知程序 指导教师：董松娥 学生：张爱娟 【摘要】行政处罚事先告知程序是一项基本的行政程序制度，为公民实现行政法上的实体权利提供有力的程序依据和制度保障机制，体现现代行政法制的公平正义精神。本文旨在通过对行政处罚事先告知程序的内涵、渊源、法律价值等进行阐述，介绍我国行政处罚事先告知的基本情况，浅析告知方式不统一、告知期限、对象的缺失等方面存在的缺陷，探讨完善的策略，促进行政程序法制的良性发展。 【关键词】 行政处罚 事先告知 程序公正 如何保证公开、公平、公正执法已成为社会关注的焦点，审视行政处罚事先告知程序，阐明行政处罚事先告知程序的内涵和种类、内容、法律价值、渊源，探讨我国行政处罚事先告知程序存在的缺陷及其完善，促进行政处罚事先告知程序在行政程序和行政法治中良性发展。 一、行政处罚事先告知程序的涵义、渊源、种类和内容 （一）行政处罚事先告知程序的涵义 行政处罚事先告知程序的内涵是指行政主体在作出行政处罚决定之前，将据以作出行政处罚决定的事实、理由及依据告诉当事人，并告知当事人依法享有的权利这样一种程序性法律行为。 行政处罚事先告知程序是一种行政程序，其核心是行政机关在作出可能对当事人不利的行政处罚决定之前，法律设定一种程序来保障当事人享有必要的知情权，当事人在此基础上行使辩护权和防卫权，以切实维护自身合法权益，促进行政机关依法公正行使权力。行政处罚事先告知程序是行政公开原则在行政处罚中的具体体现，也是现代行政程序法的一项重要的基本制度①。 （二）行政处罚事先告知程序的渊源 作为一种法律制度，行政处罚事先告知程序渊源于西方英美普通法中的自然公正原则。在英国普通法上，自然公正原则包括两个最基本的程序规则：其一，任何人或团体在行使权力可能使别人受到不利影响时必须听取对方意见，每一个人都有为自己辩护和防卫的权利；其二，任何人或团体不能作为自己案件的法官。1786年美国宪法制定后，自然公正原则即为其修正案所接受，形成了著名的“正当法律程序”，告知被作为公正程序的重要内容。美国宪法修正案第5条规定：“未经正当的法律程序不得剥夺任何人的生命、自由或财产。”宪法上正当法律程序的意义就是公正行使权力。行政法上所规定的程序规则，必须符合宪法上的正当法律程序标准。要求行政机关对当事人作出不利的决定时，必须听取当事人的意见，而要做到这一点，告知程序起到了关键性的保障作用。 （三）行政处罚事先告知程序的种类和内容 行政处罚事先告知的种类可以依据不同的标准划分为两类：一是口头方式和书面方式；二是实际告知和推定告知。 口头告知方式是指行政主体借助于口头语言来实现其行为意思的方式。这种形式的优点在于简便易行，直接迅速；缺点是缺乏文字依据，发生争议时不易处理。所以，它仅适用于比较简单的行政处罚案件。书面告知方式是指行政主体借助于书面文字来实现其行为意思的方式。书面告知方式在实际执法中是主流的告知方式，它不仅能清楚、完整地表述行政主体的行为意思，使当事人了解到其包含的有价值的信息，从而实现行政处罚事先告知程序的价值目标，而且书面形式解决了发生争议时的证据问题②。 从当事人是否真正知情角度，行政处罚事先告知方式可以分为实际告知和推定告知。实际告知是指行政主体当面将拟作出的行政处罚的内容和信息告知当事人。实际告知能够直接将相关信息传达到当事人，为当事人所实际掌握。推定告知是指行政主体无法当面将拟作出的行政处罚的内容和信息告知当事人时，通过法定的其它方式实施告知，并据这种告知行为所产生的结果推定已告知了当事人。推定告知是实际告知的一种补充，在实际告知无法进行或需要很大的行政成本时，再采用推定告知。? 二、行政处罚事先告知程序的法律价值 行政处罚事先告知程序作为一项基本的行政程序制度，其价值就是为公民实现行政法上的实体权利提供有力的程序依据和制度保障机制，体现现代行政法制的公平正义精神。 （一）行政处罚事先告知程序体现了程序公开的基本原则，促进行政处罚行为的透明化，有利于提高行政效率。 行政处罚事先告知是行政主体和当事人互相沟通的一种重要形式，是取得当事人认可行政处罚行为的一个重要因素。行政主体在行使行政处罚权的过程中，应当将有关事项依法告知当事人，以利于当事人及时行使权利维护自身的合法权益，同时行政处罚事先告知程序将处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利及时告知当事人，体现了现代行政程序公开的基本原则，使行政主体与当事人之间得以良好的沟通，减少了摩擦，有效地避免了由行政机关单方武断的处罚决定引发的行政复议、行政诉讼，提高了行政效率。 （二）行政处罚事先告知程序是行政程序法基本制度体系的重要组成部分，它为听证制度等当事人参于制度提供了前提条件，充分保障当事人其它实体性权利和程序性权利的实现。 行政处