1.《股票质押式回购交易业务管理办法》--(修订)201412综述.docxVIP

 PAGE \* MERGEFORMAT 25 华鑫证券股票质押式回购交易 业务管理办法 第一章 总则 为加强股票质押式回购交易业务的管理，规范股票质押式回购交易业务的操作，防范股票质押式回购交易业务的风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》、《上海证券交易所股票质押式回购交易业务会员指南》及《深圳证券交易所股票质押式回购交易会员业务指南》等有关股票质押式回购交易业务规则的规定，制定本办法。 本办法所指股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 公司开展股票质押式回购交易，应当遵守法律、行政法规，应符合中国证监会关于股票质押式回购交易的有关规定，按照上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证券登记结算公司的相关业务规则操作。 公司开展股票质押式回购交易，适用本办法。本办法未作规定的，适用公司其他有关制度规定。 公司各相关部门依照本办法的规定履行管理职责，并就主要业务环节制定相应管理制度。 第二章 业务组织架构 组织架构设置的基本原则 集中管理与分工协作原则。公司对股票质押式回购交易业务实行总部集中统一管理。业务规模、风险监控、客户准入条件、客户资质评估、业务协议签署、交易执行、收费管理、结算、会