(简体)98年度期货商内部控制制度修正摘要.pptVIP

98年度期貨商內部控制制度修正宣導說明會 ;簡報大綱;簡報內容(壹);一、總則之修正 ;二、刪除顧問事業業務;三、開戶手續及審核作業(一);三、開戶手續及審核作業(二);三、開戶手續及審核作業(三);三、開戶手續及審核作業(四);三、開戶手續及審核作業(五);三、開戶手續及審核作業(六);三、開戶手續及審核作業(七);三、開戶手續及審核作業(八);三、開戶手續及審核作業(九) －查核工作底稿修正內容;三、開戶手續及審核作業(十) －查核明細表修正內容(配合內部人員開戶作業調整);四、配合「期貨商寄送對帳單及註銷帳戶作 業要點 」修正內容(一);四、配合「期貨商寄送對帳單及註銷帳戶作 業要點 」修正內容(二);五、結算交割作業修正(一);五、結算交割作業修正(二);六、有價證券投資決策作業(一);六、有價證券投資決策作業(二);七、有價證券投資取得、處分作業(一);八、有價證券投資決策作業 依據：「期貨商管理規則」第56條之2修正 「臺灣地區大陸地區證券及期貨業務往來許可辦法」第11條內容 ;九、買賣決策之訂定 依據：98.1.19金管證七字第0980001093號令;十、自營買賣紀錄作業 依據：98.3.4金管證七字第0980007543號令修正期貨商管理規則第15條 ;十一、電腦機房委外相關規範  依據：98.02.27台期交字第09800017290號函 ;十二、保證金管理作業查核工作底稿-出金作業 -依據：95.3.10台期稽字第09500017370號函 ;十三、人員聘雇作業查核明細表 依據-(88)台財證(七)第01597號函 ;簡報內容(貳);一、期貨商委託IB辦理開戶作業處理程序(一)  -97.07.04台期稽字第09700059040號 ;一、期貨商委託IB辦理開戶作業處理程序(二)  -97.07.04台期稽字第09700059040號 ;二、受理交易人辦理變更個人基本資料控管作業程序  -97.07.29台期稽字第09700069470號 ;三、禁止將交易人對帳報表寄送至業務員處之相關規範 -97.08.08台期稽字第09700071480號 ;四、自營商從事期貨契約當日沖銷交易相關作業  -97.08.19台期稽字第09700075890號 ;五、期貨商分支機構得不設置專職之內部稽核人員、 期貨商總公司查核分支機構  -97.09.01台期稽字第09700080510號 ;六、業務員個人部落格之宣傳資料及廣告內容  -97.09.03台期稽字第09700081060號、98.6.1台期稽字第09800058470 ;七、合併列印對帳單 -97.09.12台期稽字第09700085470號 ;八、寄送對帳單及註銷帳戶作業要點(一)  -97.09.12台期稽字第09700085470號、98.2.2台期稽字第09800007940號函;八、寄送對帳單及註銷帳戶作業要點(二)  -97.09.12台期稽字第09700085470號、98.2.2台期稽字第09800007940號函;九、期貨商代為沖銷特殊措施處理程序 -97.09.25台期稽字第09700090190號 ;十、整戶風險保證金計收方式(SPAN) -97.12.05台期稽字第09700119310號 ;十一、期貨交易人以有價證券抵繳保證金  -97.12.16台期稽字第09700122830號 ;十二、委託單新(平)倉碼處理原則(一)  -98.1.17台期稽字第09800003190號 ;十二、委託單新(平)倉碼處理原則(二)  -98.1.17台期稽字第09800003190號;十二、委託單新(平)倉碼處理原則(三)  -98.1.17台期稽字第09800003190號;十三、內部人員及其配偶從事期貨交易相關規範(一)  -98.03.06台期交字第09800018570號 ;十三、內部人員及其配偶從事期貨交易相關規範(二) -98.03.06台期交字第09800018570號 ;十三、內部人員及其配偶從事期貨交易相關規範(三) -98.03.06台期交字第09800018570號 ;十三、內部人員及其配偶從事期貨交易相關規範(四) -98.03.06台期交字第09800018570號 ;十四、防制洗錢作業修正(一) -98.03.11台期稽字第09800021570號 ;十四、防制洗錢作業修正(二) -98.03.11台期稽字第