南方中金环境股份有限公司2016年度内部控制评价报告.PDFVIP

南方中金环境股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 南方中金环境股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2016 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为公司已按照企业内部控 制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部 控制有效性评价结论的因素。 第 1 页/共 10 页 三、内部控制评价??作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业 收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 （二）纳入评价范围的主要业务和事项 1. 组织架构 根据《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定，公司建立健全了股 东大会、董事会、监事会等治理机构的议事规则和决策程序，充分履行各项职责， 形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，并确保了管理层面和决策层面的有 效性和合规性。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、 提名委员会等专业委员会，并针对各专门委员会制定了相应的议事规则，以保证 各专门委员会良好运转，并为董事会决策提供专业支持。公司依据科学、精简、 高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性质、发展战略、文化理念和管理要求 等因素，设立了内部机构和下属分支机构， 并制定了完备的工作制度，明确各机 构的职责权限，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。公 司定期对组织架构设计与运行的效率和效果进行全面评估，并进行优化调整。 2.发展战略 公司在董事会下设立了战略委员会，负责制定公司的发展战略，指导公司长 期稳健发展。公司建立了《董事会战略委员会工作细则》明确战略委员会的职责 和议事规则。董事会战略委员会定期或不定期召开会议，审议公司发展的重大战 略规划和举措，确定并适时调整公司发展目标。公司在综合考虑宏观经济政策、 法律法规、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争对手状况内部资源 与能力、自身优势与劣势等影响因素的情况下，明确了年度经营目标，并制定了 与年度计划相匹配的预算体系。公司经营团队根据董事会确定的战略规划，制定 相应的实施路径和具体目标，再逐级分解到各子公司和职能部门，分解的目标都 纳入公司各机构的业绩考核。 3.人力资源 公司以培育核心竞争力为目标,制定了适合公司发展的人力资源总体规划和 能力框架体系，根据人力资源现状和未来需求预测，依据《劳动法》及其他相关 第 2 页/共 10 页 法律法规，制定和优化包括人才引进、招聘离职、培训培养、人事调配、绩效考