恺英网络股份有限公司风险投资管理制度.PDFVIP

恺英网络股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范恺英网络股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资及 相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利 益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以 及《恺英网络股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货 投资、房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及中国证券监督管理委 员会、深圳证券交易所等监管部门认定的其他投资行为。 以下情形不适用本节风险投资规范的范围： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有三年以上的证券投资； （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 公司参与投资或设立产业投资基金、创业投资企业、小额贷款公司、商业银 行、担保公司、期货公司和信托公司，参照本制度关于风险投资的一般规定执行。 第三条 风险投资的原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投 资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风 险投资。 第五条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称“子 公司”）的风险投资行为。未经公司同意，子公司不得进行风险投资。 第二章 风险投资的责任部门和责任人 第六条 公司股东大会、董事会是公司的风险投资决策机构，公司的重大风 险投资行为应由股东大会审议通过。 第七条 公司投资与并购部负责人作为风险投资项目的运作和处置的直接 责任人，具体负责组织审议需报送公司总经理办公会的投资方案以及风险投资项 目的运作和处置。其他各部门的负责人为相关责任人。 第八条 公司总经理办公会负责对风险投资项目进行审议，对投资与并购部 报送的投资方案进行分析和研究，提供决策建议，将符合投资要求的项目提交董 事会或股东大会进行决策。 第九条 公司投资与并购部为风险投资的归口管理部门，具体负责： （一）建立和完善公司风险投资的相关管理制度，并监督执行； （二）寻找和拓展公司风险投资项目，组织项目的尽职调查、分析和初步评 估，向公司总经理办公会提供分析论证材料和投资建议； （三）风险投资项目的实施及后续管理与监控。 第十条 公司财务部负责风险投资项目的资金和财务管理。 第十一条 公司法务部是公司风险投资的法律主审部门，负责风险投资项目 相关法律文件的拟定及合同的审核，并就风险投资项目的合法、合规及相关法律 风险提出法律意见，必要时聘请律师事务所对项目出具专项法律意见。 第十二条 公司内部审计部负责对风险投资项目的审计与监督，每个季度末 应对风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投资 可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。 第十三条 公司证券部负责按照风险投资相关法律、法规、规范性文件及公 司制度的规定办理风险投资的信息披露事宜。 第十四条 公司其他部门按部门职能参与、协助和配合公司的风险投资工作。 第十五条 公司相关责任部门和责任人在调研、洽谈、评估、实施风险投资 项目时，由于违反本制度规定或工作失职，给公司带来严重影响或损失的，公司 将根据情况给予该责任人相应的批评、警告、解除劳动合同等处分；情节严重的， 将给予行政及经济处罚；涉嫌违法的，公司将按法律法规的相关规定移送司法机 关进行处理。