创新背景下的法律合规审核要点法律合规部李艳.pptVIP

创新背景下 的法律合规审核要点 法律合规部 李艳 2013年3月2日 李艳，法学博士，副研究员，曾为投行小兵，后从事法律合规工作。研习领域集中于公司法、证券法，2011年在法律出版社出版国内第一本关于融资融券的法律专著《融资融券法律机制研究》，2009-2011年作为课题主持人主持了上海证券交易所与中国社科院法学所的联合研究课题《融资融券法律制度国际比较研究》（已结项挂网），共计发表科研成果20余篇。;*; 一、在跨部门、跨业务条线的业务创新中，投资银行和固定收益总部发生业务协同较少。 二、如果投行也进行业务创新和发生业务协同，投行从团队到客户，有自己独到的优势;公司合规风控部门在应对创新中正在推进的一些工作 1.建设全面风险管理体系 2.针对创新业务（产品），考虑对其进行界定，并建立相应的组织机构和讨论决策机制，既保障业务发展，又提高审核效率 ※关于产品（业务）清单的争论;二、私募债业务中的有关问题;1.备案地点选择要考虑的因素;2.文件制作中的常见问题;《深交所中小企业私募债券试点业务相关问题解答（）》要求，“私