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PAGE  PAGE 69 《中华人民共和国拍卖法》讲义（一） 中华人民共和国拍卖法 （1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过，2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国拍卖法〉的决定》修正） 第一章 总则 《拍卖法》的总则部分有5个法条，规定了《拍卖法》的立法宗旨、适用范围、拍卖的定义、《拍卖法》的基本原则及拍卖业的监督管理部门。 一、立法宗旨 《拍卖法》第一条阐明它的立法宗旨，有三点：一是规范拍卖行为，二是维护拍卖秩序，三是保护拍卖活动各方当事人的合法权益。 从这一条的内容看，规范拍卖行为、维护拍卖秩序、保护拍卖活动各方当事人的合法权益，结合其后的第三条，《拍卖法》立法的本意，原本是很明了的，目的就是规范各种拍卖行为、维护拍卖秩序、保护拍卖活动各方当事人的合法权益。 二、适用范围 《拍卖法》第二条规定：本法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。 这条规定是《拍卖法》的硬伤，很多的问题由此而产生，造成有些的拍卖行为不受《拍卖法》调整。在拍卖实践中，除了拍卖企业进行的拍卖活动，还存在一些由非拍卖企业举办的拍卖活动，从国家立法的权威性角度，按理是应该接受《拍卖法》规范的。 比如在国有土地使用权公开出让的拍卖过程中，对于土地管理部门独立主持进行的拍卖行为，是否应当由《拍卖法》规范，目前还存在理论上的争议。修订《拍卖法》时，主要针对的是公物拍卖问题，因此，1996年7月4日，全国人大法律委员会主任委员薛驹在全国人大常委会审议通过《拍卖法》时所作的《关于拍卖法(草案修改稿)修改意见的汇报》中指出：“国有资产的产权交易、土地使用权出让与转让、人民法院强制执行的物品的拍卖应当由其他有关法律调整，并非都由拍卖企业拍卖。”薛主任在这里用了“并非”的字眼。 因为有了这个说明，关于土地使用权的拍卖，国土资源部先后与1999年8月11日、1999年8月16日分别发函给四川省国土局和国家国内贸易局，明确主张“土地使用权拍卖不属于《拍卖法》调整的范???。《拍卖法》的适用范围仅限于拍卖企业进行的拍卖活动，不得另加扩展。”所以，目前绝大部分的土地使用权拍卖，至今仍被土地部门垄断。国有资产的产权交易也因为这个说明，变数加剧。 正是有了这个法条的规定，一些强势部门以自己的拍卖行为不受《拍卖法》调整为由，在拍卖师制度外，单独培养了五花八门的拍卖主持人。于是，就出现了一种奇怪现象，很多国家注册拍卖师为了进行某些特定部门的拍卖行为，还被迫再去参加相关行业内部拍卖主持人的资格考试。目前，这个问题依然争议不断，业内也纷纷对此提出质疑。 商务部《拍卖管理办法》（2004年12月2日商务部令〔2004〕24号）第二条对此规定进行了拓展，规定“各种经营性拍卖活动，应当由依法设立的拍卖企业进行。”但一家之言，微乎其微。 三、拍卖的定义 拍卖的定义是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。 拍卖是一种较为特殊的交易手段，在商学或市场学中通常被归属到“隐名交易”的范畴，这是因为拍卖行为有着在交易中隐蔽了用以实现交易的标的物的来源和隐蔽价格的特殊性。正是基于这种属性拍卖表现出必然的竞价过程，这种竞价区别于一般显名交易时价格明示一对一的对价交易价格。拍卖的竞价方式应当属于“独立竞价”，以区别于证券交易中的“集中竞价”，独立竞价表示竞买人的竞价可以独立表示和独立操作，其应价只表达一个单一的竞买人的竞价表示，高应价取代低应价，并使低应价失去约束力，直至最高应价成交。 在拍卖中竞买人一方发出应价即为提出要约，这种应价需要满足以下的条件才可能为拍卖人承诺。首先，应价必须满足或者高于出售方确定的保留价。其次，有效应价必须是在竞价过程中产生的最高应价，应价的过程应当公开。 为了满足竞价要求，拍卖人需要向不特定的人作出普遍的要约邀请，即希望他人向自己发出要约的意思表示。受邀的一方如果接受邀请，表示具有提出要约的意向，即可以成为竞买人。在拍卖中，报价的一方才是表示买入意思的一方，即为提出要约；而拍卖人则是受要约人，拍卖师落槌或以其他方式接受该应价的表示属于承诺。 目前，国际上根据拍卖操作时竞价的形式的区别，大致可以分为以下五种： (一)英格兰式拍卖，也被称为大陆式拍卖或者低估价拍卖。这种拍卖的主要特征是先行确定较低的保留价，并按阶梯向高价位展开竞价，直至产生最高应价并被确认。其特征是竞价的过程为价格从低向高展开，因此通常被解释为“增价竞价”的方法，是国际上普遍采用的最常见的一种拍卖形式，用于拍卖标的物求大于供的情况时尤为适当。这种形式便于拍卖师手工操作，价格竞争展开明显激烈，能够形成较为强烈的拍卖气氛。 (二)荷兰式拍卖，也被称为海港式拍卖或者高估价拍卖。其主要特征为