深圳长城开发科技股份有限公司2016年度独立董事述职报告.PDFVIP

深圳长城开发科技股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 ——谢韩珠 作为深圳长城开发科技股份有限公司的独立董事，本人能够严格按照《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》、《深圳证 券交易所股票上市规则》及有关法律、法规、规章的规定，忠实、主动、有效、 独立地履行职责，积极了解和关注公司经营运作情况，出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其 是中小股东的利益。现将本人 2016 年度独立董事职责情况汇报如下： 一、 出席董事会会议及审议议案情况 2016 年度，公司共召开了 27 次董事会会议（含通讯会议），3 次股东大会会 议，本人均准时出席、认真参加。作为独立董事，除履行董事的一般职责外，本 人运用自身专业知识，对公司日常经营运作及时跟踪、深入了解、认真监督，对 公司发展战略、重大投资、衍生品业务、资产处置、财务管理、风险控制、内控 建设和激励机制等方面提出了建设性的建议。报告期内，特别关注了公司生产运 营情况、衍生品业务及内部控制体系持续建设等事项。 2016 年度，本人审议董事会议案共 91 项，对董事会相关议案发表独立意见 及事前认可意见 40 项，本着勤勉尽责和诚信负责的原则，以谨慎的态度充分行使 了表决权，切实履行了独立董事的职责。 本人对上述议案及公司其它事项没有提出异议。 二、 任职董事会专门委员会的工作情况 1、作为董事会审计委员会主任委员，本人主持召开了 2016 年审计委员会会议， 报告期内，能够根据公司实际情况，制定切实可行的财务报告审计工作时间安排， 认真听取了 2015 年度公司的经营情况、财务工作、内部审计工作、年审注册会计 师工作情况、募集资金存放与使用情况的汇报，定期取得财务报表/报告，并对公 司财务报表/报告出具书面审阅意见，同时适时修订了审计委工作条例。期间，还 通过见面会、电子邮件、电话等形式多次与年审注册会计师进行充分沟通，及时 了解审计工作进展情况和注册会计师关注的问题，督促审计工作进度，对年审注 第 1 页 共 5 页 深圳长城开发科技股份有限公司 2016 年独立董事述职报告 册会计师的工作情况进行评价总结，并为公司选聘外部审计机构、内部控制审计 机构提供建议。 报告期内，重点关注了公司衍生品业务、中电财务存款、更换和聘请会计师 事务所以及内部控制规范持续建设工作，能够严格按照有关规定与公司审计部、 中介机构沟通，听取汇报，并在公司内控体系建设等方面提出建议及意见。 2、作为董事会提名委员会委员，本人参加了 2016 年提名委员会年度会议，对上 年度提名委员会履职情况进行了总结。 3、作为董事会薪酬与考核委员会委员，本人参加了 2016 年薪酬与考核委员会会 议，认真核查了年度报告所披露的公司董事及高级管理人员的薪酬情况；听取公 司年度考核方案，同时对公司经营班子奖励等事项进行了积极讨论，并提出合理 建议。 三、 发表独立意见情况 报告期内，作为公司独立董事，本人根据相关规定对董事会审议的系列事项 发表了共计 40 次独立意见及事前认可意见，未对本年度董事会议案及公司其他事 项提出异议，具体如下表： 序号 审议事项 发表意见时间 意见类型 1 提名董事、独立董事候选人