河南天方药业股份有限公司关于公司治理的自查报告和整改计划.pdf

河南天方药业股份有限公司 关于公司治理的自查报告和整改计划 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）设立董事会下属各专门委员会，并发挥其作用； （二）进一步完善公司内部管理体系； （三）修订《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》及《总经理工作细则》； （四）进一步加强投资者关系管理工作； （五）进一步强化相关人员的学习培训。 二、公司治理概况 （一）公司基本情况 河南天方药业股份有限公司（以下简称公司）由河南省天方 药业集团公司作为主发起人，以其下属原驻马店地区制药厂的经 评估并确认后的净资产出资，联合另外四家发起人，以发起方式 设立的股份有限公司。经中国证券监督管理委员会和上海???券交 易所批准， 2000 年 12 月 27 日，公司股票在上海证券交易所上 市挂牌交易。 公司是以新药开发、化学原料药、生物原料药、中药及成品 制剂生产、销售为主的大型医药工业企业，是全国 512 家重点企 业之一，是国家科技部和中科院共同认定的高新技术企业，下属 有 5 个子公司、2 个研究所和 80 个驻外办事处。拥有员工 5000 1 人，资产总额 22.4 亿元，净资产 8.5 亿元。公司年产片剂 68 亿 片，抗生素发酵吨位 5000 立方米，均位居全国前列，是全国最 大的乙酰螺旋霉素原料生产企业。2003 年 10 月通过 ISO9001 质 量管理体系认证；2004 年 4 月通过 ISO14001 环境管理体系认证。 （二）公司控制关系方框图 河南省天方药业集团公司 住友商事株式会社 住友商事（中国）有限公司 其他股东 43.54 % 16% 4% 36.46% 河南天方药业股份有限公司 河南省天方药业集团公司（以下简称天方集团），是公司的 第一大股东，注册地址为河南省驻马店市光明路 2 号，注册资本 为人民币 5,355.5 万元，法定代表人崔晓峰，经济性质为国有经 济，其实际控制人为驻马店市人民政府。是一家以化学制药、生 物制药及兽用饲料添加剂的生产、销售为主，同时兼营各种印刷 包装材料的制作等业务的大型国有企业，于 1998 年 11 月 30 日 由原河南省华中医药集团公司更名而来。天方集团是国家科技部 认定的高新技术企业、国务院批准的 520户国家重点企业和河 南省重点扶持的十大企业（集团）之一。 公司部分董事、监事与天方集团的高管有重合，存在关联关 系。任职情况如下： 姓 名 在天方药业任职 在天方集团任职 崔晓峰 董事长、党委书记 总经理、党委书记 田生文 监事会主席 工会主席 2 闫荫枞 副董事长、副总经理 党委副书记 （三）公司“三会”运作情况 1、股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《股 东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，确保所有股东能 够行使自己的权利，并聘请律师见证会议的合法性与合规性。根 据新《上市公司章程指引》，公司及时对公司章程进行了修订， 并于第三届董事会第八次会议和 2005 年度股东大会审议通过。 公司能够保证所有股东、特别是中小股东