期货公司股票期权业务概述.doc

PAGE \* MERGEFORMAT374 弘业期货股份有限公司 股票期权业务方案 二〇一五年二月 目录  TOC \o 1-3 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc411511597 第二章 组织架构  PAGEREF _Toc411511597 \h 10  HYPERLINK \l _Toc411511598 3.5全真模拟交易计划  PAGEREF _Toc411511598 \h 23  HYPERLINK \l _Toc411511599 3.6 正式上线工作计划  PAGEREF _Toc411511599 \h 23  HYPERLINK \l _Toc411511600 第四章 股票期权经纪业务方案  PAGEREF _Toc411511600 \h 24  HYPERLINK \l _Toc411511601 4.1投资者适当性管理  PAGEREF _Toc411511601 \h 24  HYPERLINK \l _Toc411511602 4.1.1投资者准入与客户分级  PAGEREF _Toc411511602 \h 25  HYPERLINK \l _Toc411511603 4.1.2投资者适当性管理操作规程  PAGEREF _Toc411511603 \h 29  HYPERLINK \l _Toc411511604 4.2股票期权经纪业务规程  PAGEREF _Toc411511604 \h 35  HYPERLINK \l _Toc411511605 投资者风险承受能力调查问卷  PAGEREF _Toc411511605 \h 37  HYPERLINK \l _Toc411511606 投资人姓名：____________ 填写日期：______年___月____日  PAGEREF _Toc411511606 \h 37  HYPERLINK \l _Toc411511607 4.2.2账户业务规程  PAGEREF _Toc411511607 \h 40  HYPERLINK \l _Toc411511608 第五章 股票期权结算方案  PAGEREF _Toc411511608 \h 78  HYPERLINK \l _Toc411511609 6.3.3业务信息隔离  PAGEREF _Toc411511609 \h 97  HYPERLINK \l _Toc411511610 6.3.4利益冲突防范  PAGEREF _Toc411511610 \h 97  HYPERLINK \l _Toc411511611 6.5.1事中风险管理  PAGEREF _Toc411511611 \h 99  HYPERLINK \l _Toc411511612 交易前端风险防范  PAGEREF _Toc411511612 \h 99  HYPERLINK \l _Toc411511613 客户保证金日间盯市管理  PAGEREF _Toc411511613 \h 101  HYPERLINK \l _Toc411511614 预警处理流程  PAGEREF _Toc411511614 \h 103  HYPERLINK \l _Toc411511615 8.3.5交易管理  PAGEREF _Toc411511615 \h 120  HYPERLINK \l _Toc411511616 8.3.6行权管理  PAGEREF _Toc411511616 \h 122  HYPERLINK \l _Toc411511617 8.3.8清算交收  PAGEREF _Toc411511617 \h 130  HYPERLINK \l _Toc411511618 附件：股票期权业务制度汇编  PAGEREF _Toc411511618 \h 149  HYPERLINK \l _Toc411511619 一、《某某期货有限责任公司股票期权期权经纪业务规程》  PAGEREF _Toc411511619 \h 149  HYPERLINK \l _Toc411511620 二、《某某期货有限责任公司股票期权投资者适当性管理办法》  PAGEREF _Toc411511620 \h 149  HYPERLINK \l _Toc411511621