尽职调查内容及方法简表 - 春晖投行在线——原创投资银行 ....docVIP

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2017-04-22 发布于天津
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主办券商尽职调查工作指引第一章总则第一条为指导主办券商做好对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的中关村科技园区非上市股份有限公司以下简称公司的尽职调查工作制定本指引第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责诚实信用的原则通过实地考察等方法对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的公司进行调查以有充分理由确信公司符合证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法暂行规定的挂牌条件以及推荐挂牌备案文件真实准确完整的过程第三条本指引是对主办券商尽职调查工作的一般要求主办券

PAGE PAGE 18 主办券商尽职调查工作指引第一章总则第一条为指导主办券商做好对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公司”）的尽职调查工作，制定本指引。第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的公司进行调查，以有充分理由确信公司符合《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》规定的挂牌条件以及推荐挂牌备案文件真实、准确、完整的过程。第三条本指引是对主办券商尽职调查工作的一般要求。主