华域汽车系统股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的.PDFVIP

证券代码：600741 证券简称： 华域汽车 公告编号：临 2017-002 债券代码：122278 债券简称： 13 华域 02 华域汽车系统股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次限售股上市流通数量为 283,308,951 股。 ●本次限售股上市流通日期为 2017 年 1 月 16 日。 一、本次限售股上市类型 （一）本次上市流通的限售股属于非公开发行限售股。 （二）非公开发行限售股的核准情况 华域汽车系统股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2015 年 11 月 13 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准华域汽车系统股份 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2548 号），核准公 司非公开发行股票事宜（以下简称“本次非公开发行”）。公司向控股 股东上海汽车集团股份有限公司以及平安大华基金管理有限公司、平 安资产管理有限责任公司、泰康资产管理有限责任公司、兴证证券资 产管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有 限公司、工银瑞信基金管理有限公司等 8 家投资者合计非公开发行 1 569,523,809 股，发行价格 15.75 元/股，其中上海汽车集团股份有限 公司持有 286,214,858 股，其余 7 家投资者持有 283,308,951 股。 （三）非公开发行限售股的登记情况 公司于 2016 年 1 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司办理了本次非公开发行股份的股权登记相关事宜。 （四）非公开发行限售期锁定期安排 上海汽车集团股份有限公司本次非公开发行限售股的锁定期为 自发行结束之日起 36 个月，预计于 2019 年 1 月 14 日上市流通；其 余 7 家投资者本次非公开发行限售股的锁定期为自发行结束之日起 12 个月，预计于 2017 年 1 月 14 日上市流通。前述预计可上市流通 时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。因 2017 年 1月 14 日为非交易日，故转让日期顺延至其后第一个交易日， 即 2017 年 1 月 16 日上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今公司股本数量未发生变化。 三、 本次限售股上市流通的有关承诺 鉴于中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》与《上市 公司非公开发行股票实施细则》等规定，参与公司本次发行的平安大 华基金管理有限公司、平安资产管理有限责任公司、泰康资产管理有 限责任公司、兴证证券资产管理有限公司、兴业全球基金管理有限公 司、泰达宏利基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司等 7 家 投资者均承诺认购本次发行的股份自上市之日起 12 个月内不转让。 2 截至本公告发布之日，上述股东在承诺期间严格遵守了上述承诺， 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 国泰君安证券股份有限公司经核查后认为： （一）华域汽车本次限售股份解除限售的数量、上市时间均符合 《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公 司非公开发行股票实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相 关法律、法规和规章的要求； （二）华域汽车本次上市流通的限售股份持有人严格履行了非公 开发行时做出的自发行结束之日起 12 个月内不转让的承诺； （三）华域汽车本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、 完整； （四）国泰君安证券对华域汽车本次非公开发行限售股份解禁及