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中国中冶 H 股募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中国冶金科工股份有限公司(以下简称“股份 公司”)H 股募集资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公 司法》、《香港联合证券交易所证券上市规则》等法律法规及规 范性文件，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本规定所称 H 股募集资金系指股份公司在香港联合 证券交易所向投资者募集，通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行 证券所得资金。 第三条 H 股募集资金运用涉及信息披露事宜的，按照《中 国冶金科工股份有限公司信息披露管理制度》执行。 第二章 募集资金存储 第四条 H 股募集资金的存放坚持集中存放、便于监督管理 的原则，存放于股份公司董事会设立的专用账户（简称“募集资 金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作 其他用途。 第五条 H 股募集资金在具体存放时应遵照以下规定执行： （一）根据股份公司董事会决议，经国家外汇管理局批复， 1 未使用募集资金集中存放于股份公司募集资金专户； （二）各子公司设立资金专用账户，设专人对专用账户的开 立、变更、撤销、使用进行管理，每月向股份公司资金部提供募 集资金专户银行对账单。该账户需纳入股份公司资金管理信息系 统，股份公司实时查询账户情况。 第六条 股份公司定期向董事会和国家外汇管理局汇报 H 股 募集资金存放情况。 第三章 募集资金使用 第七条 H 股募集资金的使用，严格按照本办法及股份公司 有关规定履行相关决策和审批程序，并按照相关规定履行信息披 露义务。 第八条 股份公司应当按照发行申请文件中承诺的四类用 途，即按照资源开发??别、海外工程类别、潜在境外收购类别、 偿还银行借款及补充营运资金四类用途使用募集资金，若H股发 售价格定于较低价范围内，发行申请文件中所列用途将按比例减 少，并根据具体项目的重要性提供资金。 第九条 H 股募集资金用于资源开发类别项目，应根据股份 公司董事会决议使用，项目应仅限于股份公司决策使用上市资金 项目范围，增加项目应根据 H 股募集资金用途变更的决策程序审 批。 第十条 H 股募集资金用于海外工程类别项目的重要冶金及 2 矿业建设设备购置、工程垫资，股份公司应在年初按已有项目和 预计新增项目上报使用 H 股工程项目资金年度预算，按照经股份 公司董事会审议批准的预算使用 H 股工程项目资金。 第十一条 H 股募集资金用于潜在境外收购，支付项目收购 资金，需要股份公司董事会批准。 第十二条 募集资金项目资金收支需纳入股份公司资金预算 管理体系，项目年度资金预算需上报股份公司董事会审批，月度 资金预算需上报股份公司总裁会审批，月度资金预算应在年度资 金预算的范围内。 第十三条 股份公司董事会授权公司总裁、总会计师根据资 金付款审批权限及发行申请文件所列明的各项募集资金用途，按 照募集资金管理的规定支取、划转募集资金专户内资金。 第十四条 股份公司资金管理部门负责拟订 H 股募集资金管 理制度、资金收付和账户管理，投资管理部门负责 H 股募集资金 投资项目管理，资源管理部门负责 H 股募集资金资源类别项目管 理，产业管理部门负责 H 股募集资金工程类别项目管理。 第十五条 负责执行项目的子公司在月度资金预算范围内， 根据项目进度提出用款申请，股份公司相关部门按照第十四条规 定的职责范围审核后，根据付款额度授权审批权限，经分管公司