中海华鑫二号私募股权基金.PDFVIP

中海华鑫二号私募股权基金 基金合同 基金管理人：中海盈通（北京）投资基金管理有 限公司 基金托管人：中信证券股份有限公司 风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但 同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭 示书和基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基 金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人中海盈通（北京）投资基金管理有限公司及 投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明： 一、基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以 下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和 私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可； 不作为对基金财产安全的保证。 （三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售 机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认 知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、 回访确认的制度安排以及投资者的权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 二、特殊风险揭示 （一）基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险 本基金合同依据中国基金业协会发布的《契约型私募投资基金合同内容与格 式指引》（以下简称“《指引》”）及相关法律法规制定。《指引》规定，在不违反 《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及??? 关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定《指引》规定内容 之外的事项；《指引》中某些具体要求对基金合同当事人确不适用的，当事人可 对相应内容做出合理调整和变动。本合同中对《指引》规定内容之外的部分事项 进行约定，也可能存在个别内容与《指引》不一致，或不适用《指引》中个别规 定的情形，可能对投资者合法权益造成影响。 2 （二）基金委托募集的风险 本基金管理人可委托销售机构销售本基金，受托销售机构销售本基金时，可 能存在包括但不限于如下违法违规行为而令投资者面临基金募集风险： 1、销售机构采用公开宣传或变相公开宣传的方式销售基金； 2、销售机构进行虚假宣传，或通过任何方式以保本保收益误导投资者，或 推介材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； 3、销售机构违反《私募办法》的有关规定，未审查投资者是否满足合格投 资者相关条件，未对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行鉴别，未履行投 资者适当性审查义务； 4、销售机构可能因未在中国证监会注册取得基金销售业务资格或未成为中 国基金业协会会员而不具备受托募集私募基金的资格； 5、销售机构从业人员可能未经正式授权即从事基金募集活动； 6、销售机构可能存在将私募基金募集结算资金归入其自有财产、挪用私募 基金募集结算资金、侵占基金财产和客户资金等违法活动。 （三）基金的业务外包风险 基金管理人将应属本机构负责的事项以服务外包委托等方式交由其他机构 办理，因受托机构不符合证券监管机关规定的资质、或不具备相关的提供服务的 条件、或因管理不善、操作失误等，可能给投资者带来一定的风险。 担任基金行政外包服务商的机构，因停业、解散、撤销、破产，或者被中国 证监会、中国基金业协会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行职责， 可能给投资者带来一定的风险。 （四）聘请投资顾问的风险 基金管理人有权聘请投资顾问对基金的投资运作出具投资建议。投资顾问的 投资服务能力、服务水平将直接影响本基金的收益水平。在本基金投资管理运作 过程中，可能因投资顾问对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等 因素影响本基金的收益，可能给委托人带来一定的风险。基金管理人可参考投资 顾问所出具的合法合规且符合本合同约定的投资建议做出投资决策，参照投资建 议执行的投资操作可能给委托人带来一定的风险。基金托管人对投资顾问的资质、 能力